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| 東方證券股份有限公司 - H股, 03958.HK - 公司概覽 |
| 集團主席 |
金文忠 |
| 發行股本(股) |
1,027,000,000 |
| 面值幣種 |
人民幣 |
| 股票面值 |
1.0 |
| 行業分類 |
證券 |
| 公司業務 |
集團主要從事證券及期貨經紀、融資融券、證券投資諮詢、證券投資及交易、資產管理、金融產品代銷、證券承銷與保薦以及中國證監會批准的其他業務活動。 全年業績: 報告期內，集團實現收入及其他收益人民幣276.47億元，同比增加人民幣32.96億元，增幅13.54%。 業務回顧 證券銷售及交易 公司的證券銷售及交易業務以自有資金開展，包括權益類投資及交易業務、固定收益類投資及交易業務、金融衍生品交易業務、創新投資及證券研究服務。 •公司從事專業的權益類投資及交易業務和固定收益類投資及交易業務，投資及交易品種包括各類股票、基金、債券、衍生品等，同時積極佈局FICC業務。 •公司開展金融衍生品交易業務，靈活運用衍生品工具和量化交易策略，以期獲取低風險的絕對收益。 •公司通過全資子公司東證創投從事另類投資業務，投資產品包括股權投資、特殊資產投資、量化投資等。 •公司向機構客戶提供研究服務，客戶通過公司進行基金分倉，並根據公司提供的研究服務質量確定向公司租用專用單元交易席位以及分配的交易量。 投資管理 公司為客戶提供資產管理計劃、券商公募證券投資基金產品及私募股權投資基金管理。 •公司通過全資子公司東證資管開展資產管理業務，提供包括集合資產管理、單一資產管理、專項資產管理和公開募集證券投資基金在內的完整的資產管理業務產品線。 •公司通過持股35.412%且作為第一大股東的聯營企業匯添富基金為客戶開展基金管理業務。 •公司通過全資子公司東證資本從事私募股權投資基金管理業務。 經紀及證券金融 公司開展證券經紀業務和期貨經紀業務，並為客戶提供融資融券業務、股票質押回購業務、場外交易及託管業務等服務。 •公司的證券經紀業務主要是通過營業部接受客戶的委託或按照客戶指示代理客戶買賣股票、基金及債券。 •公司通過全資子公司東證期貨開展期貨經紀業務，東證期貨是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海國際能源交易中心會員及中國金融期貨交易所全面結算會員，為客戶提供商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理、基金銷售等服務。 •公司通過東證期貨旗下全資子公司東證潤和開展風險管理業務，通過期貨、現貨兩個市場的倉單服務、基差貿易、場外期權幫助企業管理經營價格風險。 •公司的融資融券業務主要是投資者向公司提供擔保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券並賣出（融券交易）。 •公司的股票質押式回購交易業務是指符合條件的資金融入方將其持有的股票或其他證券質押給公司，從公司融入資金，並約定在未來返還資金、解除質押的交易。 •公司為客戶提供OTC金融產品，同時提供轉讓及做市報價等服務。 •公司託管業務主要包括為私募基金、公募基金等各類資管機構提供資產託管和基金服務等。 投資銀行 公司的投資銀行業務主要通過公司固定收益業務總部和全資子公司東方投行進行。 •公司提供股票承銷與保薦服務，包括首次公開發行、非公開發行和配股等再融資項目的承銷與保薦服務。 •公司提供債券承銷服務，包括公司債、企業債、國債、金融債等承銷服務。 •公司提供併購重組、新三板推薦掛牌及企業改制等相關的財務顧問服務。 管理本部及其他業務 公司的管理本部及其他業務主要包括總部資金業務及境外業務等。 •總部資金業務主要包括總部融資業務和流動性儲備管理。 •公司通過全資子公司東方金控開展國際化業務，業務經營地位於香港。東方金控通過其全資子公司東證國際及各持牌公司經營由香港證監會按照《證券及期貨條例》規管的經紀業務、資產管理業務、投資銀行業務、保證金融資業務等。 2020年，疫情因素疊加國際貿易摩擦，我國經濟增長面臨較多的不確定性，股市、債市表現均大幅波動。報告期內，證券行業實現營業收入人民幣4,489.79億元，較上年同期提升24.41%；實現淨利潤人民幣1,575.34億元，較上年同期提升27.98%。營業收入方面，證券行業實現代理買賣證券業務淨收入（含席位租賃收入）人民幣1,161.10億元，同比增加47.42%；投資銀行業務淨收入人民幣672.11億元，同比增加39.26%；資產管理業務淨收入人民幣299.60億元，同比增加8.88%。資本規模方面，證券行業資本實力穩步提升；截至報告期末，證券行業總資產為人民幣8.90萬億元，淨資產為人民幣2.31萬億元，較年初分別增長22.50%、14.10%。 報告期內，公司整體實力、行業地位保持穩定，財務狀況良好。證券銷售及交易業務積極把握市場機遇，投資管理業務保持行業領先地位，財富管理轉型不斷深化，投資銀行、私募股權投資等業務發展穩中有進。公司嚴守風控底線，在證券公司分類評級中獲評A類A級，連續12年獲得A類AA級或A級券商評級。 業務展望: 權益類自營投資方面。公司將在做好微觀基本面研究的前提下，加大宏觀研究和預判，以靈活的投資策略為主，在嚴控風險的前提下提高收益率，把握權益投資市場的機遇。 新三板業務方面。公司將在提高和夯實自身投研實力的同時，積極參與新三板改革，有序開展新三板精選層相關投資工作，發展混合做市業務，力爭抓住改革機遇提高投資收益。 FICC業務方面，公司將進一步拓寬投資視野，提升債券交易能力，完善系統化建設，推動固定收益業務銷售交易和代客業務轉型，推動FICC產業鏈完善，持續提升盈利能力。 金融衍生品業務方面。公司將不斷提高投研能力，提升各業務收益率水平。包括：提升Alpha業務收益及穩定性；完善期權做市、基金做市和商品期貨做市業務，提升收益率水平；發揮公司協同力量、積極開拓場外衍生品業務。同時，隨著資本市場的逐步完善，未來更多衍生品標的的推出，將為公司業務帶來更多的機會。 未來，隨著資產佈局基本完成，東證創投將進入管理的精細化和業務的專業化階段。 特殊資產業務中，東證創投將從資金提供者向處置運營方向發展，通過提高處置運營能力來提升ROE和資本回報，進而夯實核心競爭力。股權投資方面，將緊緊圍繞國家規劃、大力發展的方向進行資產佈局，為實體經濟發展助力，同時做好科創板跟投等工作。量化投資方面，公司將致力於尋找優質的管理人，降低產品投資的相關性，降低組合風險，提高收益率。 未來，公司研究業務將切實把握好當前市場復甦契機，不斷鞏固和發揮自身的研究能力與優勢，為客戶提供更加全面和深入的研究服務，利用研究力量助力集團為企業提供綜合金融解決方案。 未來，公司將積極抓住行業發展機遇，發揮主動管理優勢、堅定價值投資理念，繼續加強「專業投研+專業服務」雙輪驅動核心競爭力建設，保持開放、進化的心態，不斷夯實投資管理能力，堅持以客戶為中心、以長期業績為導向的可持續發展道路。公司將加大多元化發展佈局，一方面繼續完善公司產品線，拓寬公司投研能力圈，為廣大投資者服務，另一方面進一步開拓鞏固市場，持續優化客戶結構。配合公司產品佈局和戰略發展，提升「東方紅」品牌的知名度和美譽度。加快構建具有吸引力和市場競爭力的人才制度體系，為業務發展提供重要保障。全面加大金融科技投入，打造「數據+技術」雙輪驅動的信息技術架構，加快服務線上化、數字化和智能化轉型步伐。牢守合規風控底線，實現與公司業務高質發展互促共進。 |
資料來源於上市公司財務報表
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