| Related Keyword：證監 , 保薦人 , 兆豐資本 , 監管 , 證監會 , 方正 , 諮詢 , 改革 , 加強 , 新股保薦 , 歐達禮 , 合成 |
| Related Concept：香港洪良國際２００９年１２月 , 上市保薦人兆豐資本 , 罰款４２００萬港元 , 洪良國際保薦人兆豐資本牌照 , 證監會撤銷洪良國際保薦人兆豐資本牌照 , 新股保薦人加強監管 , 證監會２００９年 , 加強保薦人監管諮詢市場 , 新股改革 |
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| 港下重手_兆豐資本被罰４２００萬港元 ＠ 2012-04-23T07: |
| 香港證監會昨日發布聲明，經調查發現，兆豐資本（亞洲）有限公司作為洪良國際２００９年１２月在港交所上市的唯一帳簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並罰款４２００萬港元。據港媒報導，這是香港證監會有史 |
| Keyword：證監 保薦人 兆豐資本 |
| Concept：香港洪良國際２００９年１２月 , 上市保薦人兆豐資本 |
| 證監重罰兆豐４２００萬兼釘牌 歷來最嚴 ＠ 2012-04-23T06: |
| 有台資背景的民企洪良國際（９４６）２００９年招股時因為誇大賬目被勒令停牌，至今超過兩年，證監會經過調查後，昨天以五宗罪指摘洪良保薦人兆豐資本危害投資大眾利益，除「破天荒」首次吊銷保薦人牌照外，並罰款４２００萬元，是證監會有史以來最重的懲治。 |
| Keyword：證監 兆豐資本 保薦人 |
| Concept：香港洪良國際２００９年１２月 , 罰款４２００萬港元 |
| 監管保薦人質素 免投資者受魚肉 ＠ 2012-04-23T05: |
| 證監會昨天公布，就洪良國際於二○○九年申請上市，保薦人兆豐資本未有履行保薦人職責，決定撤銷其為機構融資提供意見的牌照，並罰款四千二百萬元，施以歷來最嚴厲的一次懲處。很清楚，要維系香港金融中心的聲譽、確保企業來港公開首次招股（ＩＰＯ）的質素、保障投資者 |
| Keyword：證監 保薦人 兆豐資本 |
| Concept：洪良國際保薦人兆豐資本牌照 , 罰款４２００萬港元 |
| 香港證監會開出史上最高罰單 ＠ 2012-04-23T04: |
| 香港證監會２２日發布聲明說，經調查發現，兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際２００９年１２月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人，未履行保薦人的職責，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機構融資提供意見，並罰款４２００萬港元。據港媒報導，這是香港證監會有史 |
| Keyword：證監 兆豐資本 保薦人 |
| Concept：證監會撤銷洪良國際保薦人兆豐資本牌照 , 罰款４２００萬港元 |
| 兩公司淨利大降，保代或遭罰 ＠ 2012-04-20T10: |
| 截至４月１９日，Ａ股已有１７６６家上市公司發布年報，其中兩家公司尤其讓市場關注：華銳風電（６０１５５８）和方正證券（６０１９０１）去年營業利潤分別下跌８３．１１％與８０．１７％，觸及保代行政處罰的紅線。 根據中國證監會２００９年發布的《證券發行上市保薦業務管理辦法》第７２條規定（簡稱「７２ |
| Keyword：監管 保薦人 證監會 方正 諮詢 |
| Concept：新股保薦人加強監管 , 證監會２００９年 |
| 【本港股市】證監會主席方正：本月底就新股保薦人監管進行諮詢 ＠ 2012-04-19T17: |
| 財華社香港新聞中心證監會主席方正表示，將於本月底發表諮詢文件，就加強新股保廌人監管進行諮詢，明確保薦人責任。 路透社引述消息人士指，證監會將發布的諮詢意見稿，包括提議提升對保薦人的行為要求，以及要求保薦人對招股文件內容負責。 該報道指，證監會最近數月已 |
| Keyword：監管 證監會 保薦人 改革 加強 諮詢 新股保薦 方正 |
| Concept：加強保薦人監管諮詢市場 , 新股改革 |
| 證監會緊盯衍生工具 ＠ 2011-10-29T02: |
| 衍生工具交易在此前大市萎靡之際不斷攀升，近日輪證持續攀升，惟隨大市回暖活躍，其成交占大市比重下滑。證監會表示將密切留意衍生工具成交比例上升情況，行政總裁歐達禮表示，有信心於明年底前，令場外衍生工具的監管達國際標准。 昨日窩輪成交94.81億元，增14.5%，而占 |
| Keyword：歐達禮 合成 監管 |
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