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兩公司淨利大降,保代或遭罰 @ 2012-04-20T10: Back Hot News
Keyword:監管 保薦人 證監會 方正 諮詢
Concept:證監會2009年 , 新股保薦人加強監管
證監會主席方正表示,加強監管新股保薦人的諮詢文件,月底推出,主要厘清保薦人職能范圍。至於近期有內地民企出現帳目問題,他說如果企業在香港上市,證監會將進行調查,研究是否違反相關條例,而他們亦有和其他監管機構合作。
據證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》第72條規定,發行人在持續督導期間,公開發行證券並在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上,證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保代具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷相關人員的保代資格。分析人士指出,華銳風電、方正證券、東吳證券三家的業績表現或已經觸碰保薦人業績監管紅線,這讓投資者對保薦商的保薦質量提出質疑。同時也顯示出,創業板退市制度等政策的改革更加迫在眉睫。
依照方正證券表述,公司去年業績大降是由多種主客觀因素造成,但這並不能掩蓋其上市保薦人在此過程中的失責行為。《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十二條即規定,發行人在持續督導期間,公開發行證券上市當年營業利潤比上年下滑50%以上,證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷相關人員的保薦代表人資格。
--香港證監會主席方正表示,證監會擬於本月底發表諮詢文件,就上市保薦人加強監管建議公開諮詢.據了解,諮詢文件主要為收緊對上市保薦人守則的要求,以及上市保薦人須為招股文件准確性負上的法律責任.
他又指,本港市場有關監管做得較好,透明度充足;證監會亦將加強保薦人規管。 世界貿易組織(WTO)指出,歐元區局勢與主權債務危機,以及油價和地緣政治,將為全球貿易構成嚴峻下跌風險。WTO預期,今年全球貿易增長3.7%,低於過去20年平均升5.4%;明年貿易增長5.6%。 港匯上升,現貨美電報7.7618。
但值得注意的是,為躲避責罰,在業績未揭露前,多家次新公司的首發保代已出現提前跑路的現象。如方正證券和華銳風電這兩家公司,上市首年的淨利潤分別同比下降79.42%和72.84%,下滑幅度已大幅超過了50%的監管紅線,保代受罰已是「在劫難逃」。不過,保代人最終能否得到相應的處罰,還是一個大大的謎。因為方正證券的保薦代表人為原平安證券的陳新軍和劉哲,這兩人均在去年三季度雙雙攜手離職。與此同時,華銳風電保薦人為安信證券的王鐵銘、鄭茂林,鄭茂林也已於去年離職。而風范股份預計公司2011年度歸屬於母公司所有者的淨利潤同比減少30%~50%,目前也正處於監管紅線的懸崖邊上,但其首發保薦人之一原申銀萬國的王素文也已提前另謀高就。

 

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