Hot News 美監管機構告１６家大銀行操控利率 @ 2014-03-16T03: Back Hot News Keyword：金管局 瑞銀 調查 Concept：報價失當行為 , 香港金管局調查發現瑞銀 金管局表示，審閱從２００５至２０１２年間９家指定ＨＩＢＯＲ報價銀行約３,１００萬份通訊紀錄，發現瑞銀在２００６至２００９年期間涉及ＨＩＢＯＲ報價失當行為，有６名交易員要求該行１名報價員更改ＨＩＢＯＲ報價，想藉此操控匯價。瑞銀在獲悉有關失當行為後，並沒有向金管局報告。在瑞銀約１００份內部聊天紀錄中，有三分之一的更改要求曾影響報價，然而，金管局評估顯示這對ＨＩＢＯＲ定價影響根本微不足道。所有涉事職員已離職，瑞銀於２０１０年１０月亦停止擔任ＨＩＢＯＲ報價銀行。 金管局在調查瑞銀過程中發現，在２００６至２００９年間，約有１００份內部聊天訊息紀錄，當中顯示瑞銀有６名瑞銀交易員向ＨＩＢＯＲ報價員提出更改報價要求。調查亦發現，瑞銀獲悉其職員涉及更改ＨＩＢＯＲ報價的失當行為後，卻沒向金管局報告。 金管局的調查，是對瑞銀、匯豐、花旗、摩根大通等九間銀行進行，在上月審閱相關資料後，正對另一間銀行進行外部審查。阮國恆說，瑞銀在事件上，一直配合金管局調查，並且同意遵守金管局要求，即時采取跟進行動，金管局將會致力維護ＨＩＢＯＲ定價機制的誠信，亦預期所有報價銀行都會妥善監管，並制訂有效監控制度。 周五較早時，香港金融管理局指出，有瑞銀香港ＨＩＢＯＲ交易員涉嫌操控ＨＩＢＯＲ報價。金管局對瑞銀發現有關行為後沒有舉報，以及妨礙金管局調查的做法，認為不可接受。 部分亞洲國家亦主動在當地進行調查，金管局雖一直強調本港同業拆息並無異常，惟在瑞銀於前年底被歐美當局重罰後，也收到境外監管機構有關瑞銀在提供ＨＩＢＯＲ及區內其他參考利率的報價方面，亦可能涉及不當行為的資料，金管局之後才展開調查，其後調查范圍更擴大至包括匯豐及其他多間銀行。 金管局去年強調，有關跟進行動仍在繼續，當局會在適當時間向公眾交代結果。至於對瑞銀的調查，當局已經審□以數百萬計的溝通信息紀錄。由於需要翻□大量文件及紀錄，外國相類似的調查所需時間通常超過一年以上。 金管局要求９家指定ＨＩＢＯＲ報價銀行委任經金管局批准的外聘機構，就其二○○五至二○一二年間不同時段的相關通訊紀錄（例如內部及對外聊天信息）進行審查。有關審查采用嚴謹及與境外監管機構同類基准報價調查同樣的方法，涵蓋３ １００多萬份通訊紀錄，及包括多次與涉及ＨＩＢＯＲ定價的銀行職員進行查訊及面談。金管局發現有證據顯示其中１家銀行在提交ＨＩＢＯＲ報價方面有失當行為，但並無證據顯示各家銀行之間有合謀操控ＨＩＢＯＲ定價。 香港金管局２０１２年１２月開始從瑞銀調查ＨＩＢＯＲ制定過程中的可能不當行為，約６個月後，隨著美國、英國、日本和新加坡打擊操縱行為，金管局擴大調查，納入匯豐控股公司（ＨＳＢＣ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＰＬＣ）等銀行。 金融管理局完成港元同業拆息(ＨＩＢＯＲ)定價調查，發現瑞銀交易員曾向港元同業拆息的報價員，提出更改拆息定價。金管局又發現，瑞銀知情不報，已向瑞銀采取紀律行動。另外，金管局正調查新１家銀行ＨＩＢＯＲ定價問題。 金管局於２０１２年底宣布調查瑞銀可能涉及ＨＩＢＯＲ報價失當行為後，再將行動擴大至其他８家銀行，包括三菱東京ＵＦＪ銀行、花旗銀行、東方匯理銀行、德意志銀行、香港上海匯豐銀行、摩根大通、蘇格蘭皇家銀行及法國興業銀行。(ＨＩ/Ａ) 金管局指，在２００６-２００９年間約１００份內部聊天訊息紀錄中，載含數名瑞銀交易員向瑞銀 ＨＩＢＯＲ 報價員提出更改 ＨＩＢＯＲ 報價的要求，想藉此操控 ＨＩＢＯＲ 定價，瑞銀已在２０１０年１０月停止擔任 ＨＩＢＯＲ 報價銀行。金管局同時發現，瑞銀在獲悉其職員涉及更改 ＨＩＢＯＲ 報價的失當行為後沒有向當局報告，亦發現瑞銀就 ＨＩＢＯＲ 報價程序及其他方面的內部監控及管治存在重大缺失，因此認為不能接受，但金管局認為上述行為對 ＨＩＢＯＲ 定價的影響微不足道。 香港金管局調查發現瑞銀曾企圖操縱利率 １００份涉及更改報價要求的內部聊天紀錄中，３分１曾影響報價。但經金管局評估，平均法的定價機制之下，對市場的ＨＩＢＯＲ定價影響非常輕微，無造成實質影響，亦無證據顯示各銀行之間有合謀操控定價。事職員全部已經離職，而瑞銀於２０１０年１０月已停止擔任ＨＩＢＯＲ報價行。 金管局公布就本港銀行同業拆息定價的調查結果，發現並無共同操控ＨＩＢＯＲ行為，但瑞銀於ＨＩＢＯＲ報價方面就有失當行為。 金管局表示，於２月掌握到新證據，正就香港銀行同業拆息(ＨＩＢＯＲ)定價問題調查一家銀行，但不評論是否現有報價行。 同時首批已完成調查的９家銀行的逾３１００萬份通訊紀錄中，發現瑞銀新加坡及香港共有６名交易員及１名報價員，在２００６至０９年期間涉及ＨＩＢＯＲ報價失當行為，交易員要求更改報價，藉以操控定價。而瑞銀於２０１０年１０月已停止擔任ＨＩＢＯＲ報價行。 《華爾街日報》引述消息稱, 本港金管局經過一年調查 , 涉及檢查數百萬條通訊紀錄後, 未發現本地銀行操控本港銀行同業拆息(ＨＩＢＯＲ), 銀行將於明日收到金管局的通知結果 , 但不確定會否有銀行因拆息定價過程的不當行為而被審查． 金管局發言人稱, 在 １月底曾公開表示, 銀行同業拆息調查工作仍在進行當中, 調查工作需要檢視大量的文件及紀錄, 希望能夠盡快完成, 目前未有補充 ． 金管局在 ２０１２ 年底調查瑞銀是否涉及操控 ＨＩＢＯＲ, 之後擴大調查范圍至包括匯豐等其他銀行． 香港金融管理局周五稱，已找到證據可以證明，瑞銀集團(ＵＢＳ)曾試圖操縱香港銀行間同業拆借利率(ＨＩＢＯＲ)。此前香港金管局對９家銀行進行了一年多的調查，結論是這項基准利率並未被成功操縱。

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