Hot News 【本港財經】金管局正調查新１家銀行ＨＩＢＯＲ定價問題 @ 2014-03-15T12: Back Hot News Keyword：金管局 瑞銀 調查 Concept：金管局調查２００６年 , 發現銀行操控香港銀行 金管局表示，審閱從２００５至２０１２年間９家指定ＨＩＢＯＲ報價銀行約３,１００萬份通訊紀錄，發現瑞銀在２００６至２００９年期間涉及ＨＩＢＯＲ報價失當行為，有６名交易員要求該行１名報價員更改ＨＩＢＯＲ報價，想藉此操控匯價。瑞銀在獲悉有關失當行為後，並沒有向金管局報告。在瑞銀約１００份內部聊天紀錄中，有三分之一的更改要求曾影響報價，然而，金管局評估顯示這對ＨＩＢＯＲ定價影響根本微不足道。所有涉事職員已離職，瑞銀於２０１０年１０月亦停止擔任ＨＩＢＯＲ報價銀行。 金管局在調查瑞銀過程中發現，在２００６至２００９年間，約有１００份內部聊天訊息紀錄，當中顯示瑞銀有６名瑞銀交易員向ＨＩＢＯＲ報價員提出更改報價要求。調查亦發現，瑞銀獲悉其職員涉及更改ＨＩＢＯＲ報價的失當行為後，卻沒向金管局報告。 金管局的調查，是對瑞銀、匯豐、花旗、摩根大通等九間銀行進行，在上月審閱相關資料後，正對另一間銀行進行外部審查。阮國恆說，瑞銀在事件上，一直配合金管局調查，並且同意遵守金管局要求，即時采取跟進行動，金管局將會致力維護ＨＩＢＯＲ定價機制的誠信，亦預期所有報價銀行都會妥善監管，並制訂有效監控制度。 周五較早時，香港金融管理局指出，有瑞銀香港ＨＩＢＯＲ交易員涉嫌操控ＨＩＢＯＲ報價。金管局對瑞銀發現有關行為後沒有舉報，以及妨礙金管局調查的做法，認為不可接受。 部分亞洲國家亦主動在當地進行調查，金管局雖一直強調本港同業拆息並無異常，惟在瑞銀於前年底被歐美當局重罰後，也收到境外監管機構有關瑞銀在提供ＨＩＢＯＲ及區內其他參考利率的報價方面，亦可能涉及不當行為的資料，金管局之後才展開調查，其後調查范圍更擴大至包括匯豐及其他多間銀行。 【本報訊】歐美當局對銀行在拆息及外匯市場報價，有否存在操控的調查持續不息，前年底金管局就９間銀行在港元同業拆息（ＨＩＢＯＲ）報價亦展開調查，該局副總裁阮國恆昨表示，結果顯示只有瑞銀存在失當行為，向其報價員曾提出更改ＨＩＢＯＲ報價要求，冀藉此操控定價，當中涉及瑞銀４名新加坡及２名本港交易員（現已全部離職）；但在調查過程中，該局無發現各行之間有合謀操控ＨＩＢＯＲ的證據。 金管局去年強調，有關跟進行動仍在繼續，當局會在適當時間向公眾交代結果。至於對瑞銀的調查，當局已經審□以數百萬計的溝通信息紀錄。由於需要翻□大量文件及紀錄，外國相類似的調查所需時間通常超過一年以上。 金管局要求９家指定ＨＩＢＯＲ報價銀行委任經金管局批准的外聘機構，就其二○○五至二○一二年間不同時段的相關通訊紀錄（例如內部及對外聊天信息）進行審查。有關審查采用嚴謹及與境外監管機構同類基准報價調查同樣的方法，涵蓋３ １００多萬份通訊紀錄，及包括多次與涉及ＨＩＢＯＲ定價的銀行職員進行查訊及面談。金管局發現有證據顯示其中１家銀行在提交ＨＩＢＯＲ報價方面有失當行為，但並無證據顯示各家銀行之間有合謀操控ＨＩＢＯＲ定價。 金融管理局完成港元同業拆息(ＨＩＢＯＲ)定價調查，發現瑞銀交易員曾向港元同業拆息的報價員，提出更改拆息定價。金管局又發現，瑞銀知情不報，已向瑞銀采取紀律行動。另外，金管局正調查新１家銀行ＨＩＢＯＲ定價問題。 香港金管局２０１２年１２月開始從瑞銀調查ＨＩＢＯＲ制定過程中的可能不當行為，約６個月後，隨著美國、英國、日本和新加坡打擊操縱行為，金管局擴大調查，納入匯豐控股公司（ＨＳＢＣ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＰＬＣ）等銀行。 金管局於２０１２年底宣布調查瑞銀可能涉及ＨＩＢＯＲ報價失當行為後，再將行動擴大至其他８家銀行，包括三菱東京ＵＦＪ銀行、花旗銀行、東方匯理銀行、德意志銀行、香港上海匯豐銀行、摩根大通、蘇格蘭皇家銀行及法國興業銀行。(ＨＩ/Ａ) 金管局指，在２００６-２００９年間約１００份內部聊天訊息紀錄中，載含數名瑞銀交易員向瑞銀 ＨＩＢＯＲ 報價員提出更改 ＨＩＢＯＲ 報價的要求，想藉此操控 ＨＩＢＯＲ 定價，瑞銀已在２０１０年１０月停止擔任 ＨＩＢＯＲ 報價銀行。金管局同時發現，瑞銀在獲悉其職員涉及更改 ＨＩＢＯＲ 報價的失當行為後沒有向當局報告，亦發現瑞銀就 ＨＩＢＯＲ 報價程序及其他方面的內部監控及管治存在重大缺失，因此認為不能接受，但金管局認為上述行為對 ＨＩＢＯＲ 定價的影響微不足道。 在香港金管局消息發布後，瑞銀集團也發表聲明，肯定金管局調查並無證據顯示各家銀行之間有合謀操控香港銀行同業拆息定價。 金管局公布就本港銀行同業拆息定價的調查結果，發現並無共同操控ＨＩＢＯＲ行為，但瑞銀於ＨＩＢＯＲ報價方面就有失當行為。 《華爾街日報》引述消息稱, 本港金管局經過一年調查 , 涉及檢查數百萬條通訊紀錄後, 未發現本地銀行操控本港銀行同業拆息(ＨＩＢＯＲ), 銀行將於明日收到金管局的通知結果 , 但不確定會否有銀行因拆息定價過程的不當行為而被審查． 金管局發言人稱, 在 １月底曾公開表示, 銀行同業拆息調查工作仍在進行當中, 調查工作需要檢視大量的文件及紀錄, 希望能夠盡快完成, 目前未有補充 ． 金管局在 ２０１２ 年底調查瑞銀是否涉及操控 ＨＩＢＯＲ, 之後擴大調查范圍至包括匯豐等其他銀行． 香港金融管理局周五稱，已找到證據可以證明，瑞銀集團(ＵＢＳ)曾試圖操縱香港銀行間同業拆借利率(ＨＩＢＯＲ)。此前香港金管局對９家銀行進行了一年多的調查，結論是這項基准利率並未被成功操縱。

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