Hot News 歐陽昌瓊：互聯網公司不能直接申請證券業務牌照 @ 2014-03-07T16: Back Hot News Keyword：證監會 證券 建議 歐陽澤華 歐陽昌瓊 市場 傭金 Concept：１０億元公司 , 歐陽澤華建議證券市場 此外，歐陽澤華還建議加快《證券法》修改，加緊完善證券市場監管制度和運行機制，債券市場相關品種的界定、對於債券市場行為的監管方式，以及對於債券市場執法的監管明確都有待於新的《證券法》修改；要形成《投資者保護法》，加強信息披露方式的完善，健全交易所對於異常交易的處理機制，推進債券市場的統一執法。 歐陽澤華介紹，在今年兩會他准備了兩個建議。第一個建議是加快證券法修改，抓緊完善證券市場監管制度和運行機制，把對市場相關主體的規范性要求進一步明確；搞市場統一法，證券其實不限於證監會所管轄的范圍；證券法進一步推進的基本的一個含義是要形成投資者保護法。這一建議主要是想明確證券的界定，完善信息披露方式、將證券法中的「信息披露」由一節升格為獨立的一章，明確多層次市場體系的差異化安排，以及交易所對於異常交易的處理機制。 此外，歐陽澤華透露其今年准備提交兩份建議：一是加快推進《證券法》修改，完善證券市場監管和運行機制。具體建議包括但不限於重新對證券范圍進行界定，完善信息披露方式，將信息披露作為獨立的一章進行規定；對多層次市場體系進行差異化安排；交易所對異常交易的處理機制規定認定的情形、標准，授權交易所處理機制等。 歐陽澤華表示，建議推進債券市場的統一監管，這需要修改證券法。修訂證券法之前，建議央行授權證監會對債券市場統一監管。 歐陽澤華：我今年准備了兩個建議，第一個是加快證券法修改，加緊完善證券市場監管制度和運行機制的建議。大家知道第一次人大會議我遞交了關於修改《證券法》的議案，第二次會議准備以建議的形式在原有議案基礎上進一步推進。主要是想把《證券法》根據十八屆三中全會最新改革措施和總體要求寫成一個市場主體法。同時搞市場統一法，我們的債券市場，不限於證監會所管轄的范圍，這是一個大的資本概念，所以我們要有統一標准和規則。第三個是今年年初國務院出了投資者保護的若干意見，我們要形成《投資者保護法》，這是《證券法》往下推進的基本含義。 歐陽澤華表示，第一個建議需要弄清楚兩方面問題：一個是證券的界定，目前沒有權威的關於證券的定義，它到底是多大范圍。這方面可以借鑒美國１９３４年的《證券交易法》，作為《證券法》的拓展和修正。另外要加強信息披露方式的完善，其在舊《證券法》里面信息披露是一節，應該把它作為一個重要安排升格為獨立的一章，加強它的重要性。 在６日下午召開的證監會系統代表委員記者見面會上，全國人大代表、證監會機構部巡視員歐陽昌瓊表示，從證券公司業務范圍方面考慮，證券法規定證券公司業務就有幾項，其中，股票、債券、期貨、外匯，都是證券公司業務范圍內最基本的產品，但由於我國在外匯管制方面有些規定，在外匯市場的相關業務還不容易開展，所以，建議外匯管理部門，研究外匯市場上便利券商從事外匯產品的經紀業務。 第二個提案是建議證券市場統一執法，歐陽澤華認為，我國證券市場目前是分割的市場，發行主體的監管由央行、發改委、證監會多方進行，而目前證券法和人民銀行法在監管的表述上有不一致的地方。他建議在修改證券法之前，可以實行央行、發改委授權執法的方法，由證監會統一執行。 金融界網站北京訊 ３月６日，證監會在京舉行證監會系統兩會代表、委員媒體見面會。證監會上市一部主任、中國上市公司協會常務理事歐陽澤華在見面會上表示，他今年向人大提交了兩份建議，其中之一是：「加快《證券法》的修改，抓緊完善證券市場監管制度和運行制度的建議」。 ２０１４年３月６日下午１５：００，證監會系統兩會委員舉行媒體見面會。證監會上市公司監管一部主任歐陽澤華發言建議加快證券法修改、推進債券市場的統一執法。 [歐陽昌瓊]：第一個就是關於允許證券公司實行員工持股和股權激勵機制的這麼一個建議。大家都知道，２０１４年工作重點里面其中就有支持民間資本和符合條件的專業人士投資或者參與設立證券公司，同時按照三中全會的決定也鼓勵在企業里面實行員工股權激勵機制。對於這個問題，實際上大家都覺得有法律障礙，比如說《證券法》第４３條禁止證券從業人員持有或買賣股票。但實際上，這個障礙可能是在上市證券公司里面公開發行股票的證券公司會有這個法律障礙。但是對於非上市證券公司這一條不存在，所以在《證券法》、《證券監管條例》里面並沒有禁止自然人作為證券公司的普通股東限定性的規定。那麼對於員工的股權激勵機制，實際上也沒有法律法規上的障礙，但是有相關部門的政策方面的限制。比如說財政部的關於金融企業員工持股和股權激勵的一些穩健的規定，所以證監會從去年開始就在研究探討證券公司員工股權激勵機制建立的一些問題，但是由於限於當前的財政部門和有關部門對於國有以及國有控股金融企業有關員工持股和股權激勵有關限制，其中有一條「其他金融企業也參照這些」，這樣的話，就把整個金融企業實行員工持股和股權激勵做了限定。那麼根據十八屆三中全會的精神和新的形勢，我想在證券公司實行員工持股和股權激勵機制應該是時候。所以我提了這個建議。[１５:４７] 人大代表歐陽澤華表示，建議加快修改證券法，完善證券市場運行機制，進一步明確相關市場主體的規范性要求。投資者保護法也是證券法往下推的一項內容。他還表示，加強信息披露方式的完善，由一節變為一章。多層次資本市場應在證券法中予以明確。異常交易的認定也應當明確。給依法治市提供依據。 中國證監會上市公司監管一部主任歐陽澤華表示，剛才我談的時候已經回答了一半，債券市場這個問題是中國一個非常特殊的市場現象，是由於歷史的原因，我們要尊重歷史的發展，從證監會角度來講，我們總體推進債券市場，尤其包括市場規模的擴大，市場標准的統一，剛才我前面談的建議主要是側重於在不同的市場發展，但是需要有統一的規定，打擊市場違紀違規現象，維護債券持有人的利益。

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