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陸證監會組織調整新設一局三部 @ 2014-02-23T04: Back Hot News
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中國證監會新聞發言人鄧舸表示,已經成立全面深化改革領導小組,中證監黨委書記兼主席肖鋼任改革小組組長,中證監其余黨委委員任小組成員,小組辦公室設於新設立的創新業務監管部。
香港文匯報訊(記者 塗若奔)去年8月16日光大證券爆發「烏龍盤」事件,遭到中證監嚴厲處罰,各界原本以為事件已塵埃落定,不料事發半年後再起波瀾。據路透社及內地《證券市場周刊》報道,事件主要當事人之一、時任光大證券策略投資部總經理的楊劍波,近日突「喊冤」,並已向內地法院起訴中國證監會,指中證監認定的光大證券及其四位高管內幕交易等違規缺乏法律依據。不過,中證監新聞發言人在昨日例會上回應說,對光大證券事件的立場未變。
由於今次裁決,要經過美國證交會委員會的審核,才生效,中證監希望委員會作出正確的判斷,中證監會對事件保持密切關注,又指判決可能產生的後果,美國應承擔全部責任。美國證交會的裁判官早前指,四大會計師行以違反中國法律為由,拒絕披露內地客戶的部分文件,以協助當局調查這些企業是否造假,裁判官指做法不當,要求四大會計師行暫停為美國上市的中資企業核數,為期6個月。
中國證監會周五召開例行新聞發布會,宣布成立全面深化改革領導小組,中證監主席肖鋼【圖】擔任組長。同時公布中央批覆的內設機構和職能調整方案。舊有的發行、上市、機構、基金、期貨等部門合並成4個新部門,並另設4個新部門。
《星島日報》報導,針對媒體關於中證監可能再度換帥的傳聞,《人民網》記者向中證監求證時,中證監並沒直接否認,僅是表示:「目前證監會尚未接到任何通告」。也有消息稱,肖鋼將出任國安會金融部委員,中證監可能再次易帥。不過,多位證券商高層認為,肖鋼不可能離開中證監,但不排除「兼任」的可能性。
中證監新聞發言人鄧舸表示,中央編辦已批覆證監會內設機構調整方案,具體調整為:發行部、創業板部合並為發行監管部,上市公司一部、二部合並為上市公司監管部,期貨監管一、二部合並為期貨監管部,機構部、基金部合並為證券基金機構監管部。同時,新設立公司債券監管部,創新業務監管部、私募基金監管部,打擊非法證券期貨活動局(清理整頓各類交易場所辦公室)。
楊劍波於2月8日向北京市第一中級人民法院提起行政訴訟,狀告中證監會,請求法院撤銷其去年11月1日做出的[2013]59號《行政處罰決定書》與同日做出的[2013]20號《市場禁入決定書》。
裁量權范疇。但自從有期貨法以後,期貨法已經設定相關標准,證監會的裁量權大大受限。光大案中證監會仍然用自由裁量權反駁是不妥當的,證監會只有嚴格適用期貨法82條11、12款的義務,而不是再依據證券法的兜底條款進行自由裁量。當然,好在證監會在處罰決定書第一部分自己對內幕信息、內幕知情人的認

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