Hot News 光大烏龍指事件再起波瀾證監會處罰輕重之爭 @ 2014-02-17T05: Back Hot News Keyword：證監會 烏龍指主角 處罰 光大證券 Concept：光大烏龍指主角狀告中證監 , 光大證券烏龍指事件主角楊劍波起訴證監會 光大「烏龍指」案發生１４天後，證監會迅速作出處罰。根據２０１３年１１月１５日正式公布的處罰意見書，此案最終僅以判罰內幕交易告終，多名責任人包括光大證券原總經理徐浩明、楊劍波在內，被處罰金和終身市場禁入，力度空前。 而據財新網消息，光大證券對「烏龍指」當事人楊劍波狀告證監會一事的回應是，「對於楊劍波先生的言論，因其已從公司離職，屬個人言論不代表公司意圖」。光大證券還稱：對於證監會對光大證券所作的行政處罰，公司無異議；對於８．１６事件，公司目前沒有更多需要披露的信息。(綜合) 對此，證監會新聞發言人張曉軍在昨天的例行新聞發布會上回應稱，已關注到這一消息，他表示，此前證監會已就光大證券異常交易事件的調查處理情況做過詳細介紹。光大證券方面昨天則表示，楊劍波已離職，其言論並不代表公司觀點。證監會對於光大證券的行政處罰，公司並無異議。 烏龍指事件前楊劍波是光大證券(６０１７８８,股吧)規則投資部總經理。２０１３年１１月１日證監會一紙處罰，決定沒收光大證券８月１６日１３時至１４時２２分之前對沖交易的非法所得，並處５倍罰款，共計５．２３億元；停止除了固定收益、證券自營業務外的自營業務，以及暫停審批其他新業務；對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別予以警告，罰款６０萬元並采取終身的證券市場禁入措施，並宣布為期貨市場禁止進入者。 去年８月１６日，光大證券發生令人震驚的「烏龍指」事件，滬市瞬時暴漲近６％，７１只大盤藍籌股一度漲停。僅兩分鍾後，指數又直線墜落。此後，中國證監會認定，光大證券「８·１６異常交易行為」已經構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，相關責任人被處以終身禁入證券市場的處罰。 證監會的處罰結果認定，光大證券異常交易事件不僅對光大證券自身的經營和財務有重要影響，而且直接影響了證券市場的正常秩序和造成了股票價格的大幅波動。根據上交所的統計，１１時０５分至１１時０７分，上證綜指短時間內上漲５．９６％；１１時０７分至１１時１５分，股指從２１９８點回落至２１０３點，漲幅收窄至１．０１％；１１時１５分至１１時３０分，股指從２１０３點上漲至２１４８點，漲幅３．１９％。１３時至１４時１９分光大證券發布公告，股指從２１４８點回落至２０８２點，漲幅收窄至０．０１％。證監會認為光大證券的異常交易導致的股市波動影響了投資者對權重股票、ＥＴＦ和股指期貨的投資決策，屬於《證券法》第７５條、《期貨交易管理條例》第８２條規定的證券、期貨市場內幕信息。 ２０１３年８月１６日，楊劍波的身份為光大證券策略投資部總經理。這天，他成為２０１３年最著名的光大烏龍指主角之一。２０１３年１１月１日證監會一紙處罰，使該事件漸歸沉寂。 代理「光大烏龍指」投資者維權案件的金融律師林嶸認為，證監會所作出的行政處罰決定並沒有問題，內幕交易的相對方是公眾而非監管部門。在光大證券進行對沖交易之前並沒有向公眾公告股價異動原因。上海東方劍橋律師事務所律師吳立駿也認為，即便監管部門有過錯，和楊劍波的操作是否構成內幕交易也沒有必然的聯系，以此為依據很難推翻證監會的處罰決定。 光大烏龍指主角前光大證券(６０１７８８,股吧)策略投資部總經理楊劍波狀告中國證監會指，這是一次上海證監局、上交所事先對交易知情、但並不阻止，中金所熱線指導下完成的內幕交易。中證監在有充足時間告知錯單交易信息為內幕信息的情況下並未告知，反而在事後認定為內幕交易，並予以處罰。 內地《證券市場周刊》引述光大證券烏龍指事件中，被處罰終身禁入證券市場的光證前策略投資部總經理楊劍波指出，在當日上午發生烏龍指事件之後，他是在與上海證監會及上海證券交易所人士聯系後，及中國金融期貨交易所指導下，作出後來被定義為內幕交易的對沖交易。 證監會曾在２０１３年８月３０日對光大烏龍指事件作出以下處罰決定：此事件被定性為內幕交易，對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，並沒收光大證券非法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，共計５億２千３百２８萬。 此後，證監會公布對光大證券因「８·１６事件」涉嫌利用內幕信息進行交易作出處罰決定。證監會決定，沒收光大證券ＥＴＦ內幕交易違法所得１３，０７０，８０６．６３萬元，並處以違法所得５倍的罰款;沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得７４，１４３，４７１元，並處以違法所得５倍的罰款。上述兩項罰沒款共計５２３，２８５，６６８．４８億元。

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