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4家QFII代理券商或受罰 @ 2013-12-31T08: Back Hot News
Keyword:上交所 監管 采取
Concept:代理券商采取自律監管 , 瑞銀證券等四家
上交所將對4家券商采取自律監管措施
大智慧阿思達克通訊社12月30日訊,據中國證券網報道,針對12月20日尾盤權重股異動事件,上交所日前進行核查後認為,瑞銀證券等四家境內交易代理證券公司當天在執行QFII客戶所委托的「調倉」交易指令時,本應對證券交易價格造成的影響進行專業判斷,並對指令的合規性進行審查,但卻未能盡責。因此,上交所將於近日對上述四家證券公司采取相應的自律監管措施,並配合監管部門進行進一步調查。
上交所方面表示,瑞銀證券等四家境內交易代理證券公司當天在執行QFII客戶所委托的「調倉」交易指令時,本應對證券交易價格造成的影響進行專業判斷,並對指令的合規性進行審查,但卻未能盡責。上交所將於近日對上述四家證券公司采取相應的自律監管措施,並配合監管部門進行進一步調查。
晨報訊(記者 孫春祥)12月20日股市交易尾盤時段,多只權重股瞬間放量暴跌,引發A股出現「砸盤」異動跡象。對此,上交所近日公布了核查結果,系4家QFII(合格境外機構投資者)違規調倉以及其代理券商未對交易指令進行合規性審查導致,作為懲罰,上交所將對瑞銀證券、國泰君安等四家QFII代理券商采取相應的自律監管措施。
上海證券交易所12月29日公布對12月20日滬市尾盤建設銀行、中信銀行等權重股異動導致大盤瞬間跳水一事的調查結果。上交所核查後認為,瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司等4家證券公司在12月20日執行QFII相關交易指令時,未盡到交易代理證券公司的專業責任,上交所將於近日對這4家證券公司采取相應的自律監管措施,並配合監管部門做進一步的調查。
上交所將對此事件中為QFII提供代理的4家券商采取自律監管措施,並配合監管部門做進一步調查,投資者有理由期待監管之劍不會止步於此。光大烏龍指事件發生後,監管當局迅速查明了事件真相並作出嚴厲處罰,備受投資者贊譽。此次事件最大的監管難點無疑在於它的跨境性,但難點也意味著機遇,如能以此事件為突破口,加強跨境監管合作,通過合作增加信息共享,就有可能堵塞一些長期以來存在的漏洞。

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