Hot News 光大證券８月淨虧逾５億元 @ 2013-09-07T15: Back Hot News Keyword：光大證券 烏龍盤 事件 光證 已平倉 期指空 合約已 Concept：８月１６日 , 光大證券烏龍盤已平倉損失４３０萬人 中證監新聞發言人昨日通報光證「烏龍盤」事件處理結果稱，中證監認定光證異常交易構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。當局沒收光證非法所得８,７２１萬元，並處以５倍罰款，合計５．２３２８億元，並停止光證從事證券自營業務。 香港文匯報訊（記者 沈夢珊 上海報道）光大證券日前發生的「烏龍盤」受到內地證券市場史上最重處罰。中國證監會指，事件構成內幕交易，沒收其非法所得及處５倍罰款共計約５．２３億元(人民幣，下同)，對公司四位相關決策責任人處以終身證券市場禁入，每人並罰款６０萬元；並停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外）。證監會表示，事件中造成損失的投資者可提出民事訴訟。 中證監又指，在烏龍盤事件中有損失的投資者，可以依法通過民事訴訟，申請賠償。另外，中證監亦停止光證從事除了固定收入以外的自營業務，並暫停審批光證的新業務。 光大證券(滬:６０１７８８)「烏龍盤」事件一波未平一波又起，該行今日(１９日)又出事，以超低價賣出１０年期國債。「烏龍盤」接連出現，炒房以至客戶交易系統的風險管理漏洞令人關注。持有光證３３％股權、同時亦持有光大證券(香港)的光大控股(００１６５)在港使用的交易系統由辰罡科技(０８１３１)負責設計，辰罡澄清並無承包光證內地之交易系統設計工作，強調兩地使用之證券交易系統不同，本港的設有防止錯盤機制。 光大證券昨日午後停牌，公司發出通告表示，烏龍盤事件可能會令公司錄得近２億元虧損，受市場變化及可能面臨的監管處罰等不確定性，最終對所造成的損失暫時無法確定，預期截至九月底的首三季會錄得虧損，或盈利按年大幅倒退。而公司總裁徐浩明已經宣布辭職。 核心提示：光大證券在８月１６日的烏龍盤事件，發生已超過兩星期，中證監亦已介入調查。昨日中證監就事件作出判決，指出光證在當日發生事件進行的沽空期指等行動，構成內幕交易，加上多項違規行為，遭到中證監重罰５．２３億元人民幣（下同）。同時除了固定收益業務，不得參與自營業務，新業務亦會暫停審批。不過對於外界指出光證當日有操縱市場之嫌，中證監則指出事件並無涉及市場操縱。 上周五(８月１６日)光大證券爆出烏龍盤，導致Ａ股市場出現波動。昨日光大證券於上海證券交易所發出公告，披露事件的始末，並且指出今次事件，該公司預料錄得１．９４億元人民幣(下同)虧損，同時指出最終的虧損金額，及對該公司財務收況的影響，可能會隨市場情況而變化。除了承受金錢損失外，光大證券亦遭到上海證監局暫停其相關業務，責成該公司整改，進行內部責任追究。中證監亦決定立案調查，並且會根據調查結果，依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。本報記者綜合報道 光大證券發生烏龍盤事件後首日開市，光證承諾不減持股票，所持淡倉期指也自動平倉，Ａ股短期沖擊淡化，轉而炒作消費、４Ｇ等概念板塊，滬指收市升０．８％。此外，光證不但烏龍盤余波未了，昨又再報錯價．．． 友達資產管理董事熊麗萍指出，今次中證監對光大證券判予罰款逾五億元，對該集團今年的業績會構成影響，但整體財政來說則影響輕微。雖然財政上的損失，光證有能力承擔，但她表示就事件而令集團的聲譽受損，則最少需要半年至一年時間重建，以令投資者對其復恢信心。至於被中證監指事件涉及內幕交易，熊麗萍認為內幕交易是牽涉人為問題，故此光證日後重新培訓人員，以及加強管理人員的質素非常重要。而「烏龍盤」事件會否對籌備上市的光大銀行造成影響，她認為負責上市工作的包銷商，以及監管機構有可能收緊其上市申請，或會影響上市進度。 烏龍盤事件定性為內幕交易，並處罰逾五億元人民幣，持有光證百分之三十三點三三權益的光大控股(００１６５)亦備受牽連，股價至今仍無力返回出事前價位。日前趁低吸納光控的豐盛金融資產管理董事黃國英指，雖正在「坐艇」，但不會輕舉妄動斬倉。 光大證券未止跌，現挫３．２１％。光大證券由於「烏龍盤」事件而暫停策略投資部證券自營業務，該公司昨公布，其非金融企業債務融資工具主承銷業務亦暫停。 同時，因光大證券主體信用狀況未來仍面臨不利因素和不確定性，中誠信將光證評級展望調整為負面，但鑒於事件發生後，光證已加大資產處置力度以提前備付短融償付資金，因此維持未到期短融的原來債項評級。中誠信由中國誠信信用管理有限公司和國際評級機構穆迪投資服務公司分別持有５１％和４９％的股權。 對於持股逾三成的光大證券出現烏龍盤事件，光大控股指出，上半年光大證券對集團盈利貢獻近３．４億元，未知事件對光大證券的財務有多大影響，光大控股首席執行官陳爽表示，集團將調整業務策略。 據多名維權律師表示，下周將做好應訴材料收集工作，爭取能盡快到上海申請起訴；屆時全國股民將一起向光證作出起訴。而在事件中，光證作為第一被告是不容置疑的，內地報道引述「烏龍盤」維權律師之一的王建徽指，此次光證烏龍事件，作為監管部門的上交所和深交所也有一定責任，現在一些律師在考慮是否要把交易所一同列為被告。

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