Hot News 證監會鐵腕治市重罰光大證券彰顯監管層依法治市決心 @ 2013-08-31T09: Back Hot News Keyword：光大證券 烏龍 證監 Concept：８月３０日證監會 , ８月１６日光大證券事件 新浪財經訊 ８月３０日消息，今日，光大證券因烏龍指事件被證監會處罰款５億，徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波相關四位責任人終身證券市場禁入。對此，證券界知名維權律師宋一欣對新浪財經表示，建議中國證監會督促光大證券成立賠付基金賠償受害者，如同萬福生科案。 核心提示：光大證券在８月１６日的烏龍盤事件，發生已超過兩星期，中證監亦已介入調查。昨日中證監就事件作出判決，指出光證在當日發生事件進行的沽空期指等行動，構成內幕交易，加上多項違規行為，遭到中證監重罰５．２３億元人民幣（下同）。同時除了固定收益業務，不得參與自營業務，新業務亦會暫停審批。不過對於外界指出光證當日有操縱市場之嫌，中證監則指出事件並無涉及市場操縱。 造成Ａ股史上最大錯亂的烏龍指事件，時隔兩周，證監會昨終於做出懲處。不過，盡管認定該案為內線交易，但證監會發言人昨天表示，目前僅對光大證券追究行政責任，並未移送司法機關。 中證監指，光大證券「烏龍盤」事件，涉及內幕交易及信息誤導等多種違法問題，重罰光大證券逾５億元人民幣。 ８月１８日 中證監宣布正式立案調查光大證券烏龍盤事件，並暫停其相關業務；光大證券亦召開記者會公布發生烏龍盤的原因。 ８月２９日，大陸證監會主席肖鋼才對外保證，光大證券烏龍指事件在９月底以前會給市場一個交代；３０日證監會就對外發布，除了沒收光大證券非法所得８７２１萬元外，並處以５倍罰款，共計５億２３２８萬元，並且將此事件定調為內幕交易。一度誤傳是用了來自台灣團隊所設計的套利模型才惹出這場風波的疑雲，總算可以還得清白。 「８１６事件」當日既有市場人士認為,光大證券這次並不是烏龍指,而是刻意設計在高位賣出空單。而從監管方來看,這種行為也是明顯的涉嫌操縱市場。證監會新聞發言人也表示,目前上交所和上海證監局正抓緊對光大證券異常交易的原因展開調查。 中國證監會周五（８月３０日）通報對光大證券烏龍指事件的處罰決定，認定光大內幕交易，對其罰款５．２億多元，沒收非法所得８７２１萬元，並停止光大證券從事自營業務。 &#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;新華網８月３０日消息：今日，證監會通報了對光大「烏龍指」事件的處罰決定。證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。 中國證監會昨通報光大證券８月１６日「烏龍盤」事件處理結果，重罰光證，認定當天異常交易構成內幕交易，處以５．２３億元人民幣罰款，停止光證從事證券自營業務，４名相關決策負責人更被處以終身證券期貨市場禁入。 內地光大證券因烏龍盤事件遭監管機構重罰，中證監新任主席肖鋼嚴辦光大，應是要挽市場信心，並警惕業界莫蹈覆轍。 核心提示：昨日上證綜合指數上演了令全球證券市場瞠目結舌的烏龍暴升事件。其中「石化雙雄」以及工行農行等銀行股瞬即升至停板，上證綜指更一度扯高３．２１％。不過午後被爆出，今次Ａ股暴升的原由，是光大證券的系統出現問題，引致光大證券自營帳戶大額買入所致，同時在網上更傳出觸發今次事件的「當事嫌疑人」。今次事件，除了由中國證監會介入調查，同時上交所沒有接受光大證券相關交易作廢的申請，這一「烏龍指」（與本港的烏龍盤相近）導致的巨額交易損失或引發股民和機構索償，成為Ａ股近年來最富戲劇性的神秘事件。 中國證監會表示，光大證券烏龍盤事件的調查取證工作基本完成，正在移交內部審議，而公司申請交易所買賣基金(ＥＴＦ)，使用的股票有效，交易所確認申講不存在違法問題。 ８月１６日光大證券「烏龍」事件有了新進展。昨日，中國證監會新聞發言人通報說，經初步核查，原因是光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，尚未發現人為操作差錯。上海證監局已對其采取行政監管措施，暫停相關業務，證監會決定對光大證券正式立案調查。當天，光大證券公告稱，８月１６日盯市損失約為１．９４億元。

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