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證監會開出最嚴罰單光大證券獲罰5億元 @ 2013-08-31T07: Back Hot News
Keyword:光大證券 證監會
Concept:8月30日證監會 , 8月16日光大證券事件
新浪財經訊 針對「8.16」光大證券烏龍指事件,證監會新聞發言人今日下午表示,證監會認定光大證券8.16異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為,將停止光大證券從事證券自營業務,暫停審批其新業務,責令光大證券整改並處分有關責任人員,整改無期限。
【文匯網訊】據央視報道,證監會今天下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定:此事件被定性為內幕交易,對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入,並沒收光大證券非法所得8721萬元,並處以5倍罰款,共計5億2千3百28萬。
中國證監會周五(8月30日)通報對光大證券烏龍指事件的處罰決定,認定光大內幕交易,對其罰款5.2億多元,沒收非法所得8721萬元,並停止光大證券從事自營業務。
香港文匯報訊(記者 沈夢珊 上海報道)光大證券日前發生的「烏龍盤」受到內地證券市場史上最重處罰。中國證監會指,事件構成內幕交易,沒收其非法所得及處5倍罰款共計約5.23億元(人民幣,下同),對公司四位相關決策責任人處以終身證券市場禁入,每人並罰款60萬元;並停止了光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外)。證監會表示,事件中造成損失的投資者可提出民事訴訟。
8月21日18:00-19:00,證監會調查組結束對光大證券套利策略系統烏龍事件的調查後,分批離開返回北京。昨日,《金證券》記者從上海獨家獲悉,8月22日-23日證監會確實撤走了一批調查人員。不過,8月24日再次派出了一撥人員進駐光大證券。緊接著,8月25日又派出一撥人員。上海知情人士爆料稱,光大證券在「8.16」事件中,存在事後將前端系統修改以遮掩責任的做法,證監會在反復調查中已經發現這一情況。
8月18日,中國證監會新聞發言人通報了光大證券烏龍指的初步核查情況,針對部分投資者及市場人士質疑光大證券是否有操縱市場的嫌疑,發言人表示,烏龍原因是系統設計缺陷被觸發,在核查中尚未發現人為操作差錯。
核心提示:昨日上證綜合指數上演了令全球證券市場瞠目結舌的烏龍暴升事件。其中「石化雙雄」以及工行農行等銀行股瞬即升至停板,上證綜指更一度扯高3.21%。不過午後被爆出,今次A股暴升的原由,是光大證券的系統出現問題,引致光大證券自營帳戶大額買入所致,同時在網上更傳出觸發今次事件的「當事嫌疑人」。今次事件,除了由中國證監會介入調查,同時上交所沒有接受光大證券相關交易作廢的申請,這一「烏龍指」(與本港的烏龍盤相近)導致的巨額交易損失或引發股民和機構索償,成為A股近年來最富戲劇性的神秘事件。
雖然時間離8月16日已經過去了十天,但是光大烏龍指事件余波未平,雖然目前證監會尚未公布對光大證券的處罰結果,但業界對光大處罰已然呼聲漸高。一句來自新華社斬釘截鐵的「重罰光大證券A股才有希望」,一時間把對光大證券處罰的輿論推上了風口浪尖。

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