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光大事件上交所研究預警機制 @ 2013-08-26T02: Back Hot News
Keyword:上交所 事件 光大 烏龍
Concept:上交所2013年 , 光大證券烏龍事件發布會
這些年雖然上交所在交易系統建設的投入已遠遠超過國外成熟市場交易所的投入,但保障交易系統穩定、安全、高效仍是上交所最重要的技術目標。光大8.16事件的發生,讓交易所深刻感受到市場各方對交易所提出的更新要求。
新華網消息 8月25日,上交所就光大證券烏龍事件召開網上新聞發布會。上交所新聞發言人對當日光大證券自營交易異常事件進行了詳盡說明,其表示,8月16日11時05分後,市場實時監控系統出現累計漲幅預警信息,至11時07分,監控系統出現此類預警信息數十條。實時監控人員在分析處理時發現,涉及的股票最大買方是光大證券的一個自營賬戶,隨即問詢光大證券,要求其報告說明。以下為發布會實錄:
上交所表示,茲定今日(8月25日)下午3時正,在新浪和騰訊微博平台召開上交所2013年第十六次媒體通氣會暨首次網上新聞發布會,該所新聞發言人將就光大證券8月16日「烏龍盤事件」回答記者問題。
    一個錯誤的交易指令,引發A股「史上最大烏龍」事件,也將光大證券推上了風口浪尖。這次股市「烏龍」事件給眾多投資者帶來了損失,更給監管者敲響了警鍾。如何正視事件背後的漏洞?如何維護資本市場的健康發展和正能量體現?事件涉及的相關各方應該作出怎樣的反思和應對?新華社就此事件連續發表了系列評論。
相對於紐交所的數次及時警告和迅速的核查行動,上交所監管的無為讓人難以理解。16日上午11時04分,滬市出現異常時,首先發現異常的不是自稱擁有完備監控預警系統的上交所,而是市場上的其他交易員,以致於市場上紛紛傳言上交所系統出了故障。11時07分,光大證券交易員通過系統監控模塊發現成交金額異常時,才接到上交所的詢問電話。直至中午休市,上交所才僅僅要求光大證券查明事件原因並公告。更讓人震驚的是,11時44分,上交所的官方微博針對市場傳言在新浪發布了「上交所系統運行正常」的「辟謠」聲明,卻還是未對交易異常提出任何形式的警示。
核心提示:昨日上證綜合指數上演了令全球證券市場瞠目結舌的烏龍暴升事件。其中「石化雙雄」以及工行農行等銀行股瞬即升至停板,上證綜指更一度扯高3.21%。不過午後被爆出,今次A股暴升的原由,是光大證券的系統出現問題,引致光大證券自營帳戶大額買入所致,同時在網上更傳出觸發今次事件的「當事嫌疑人」。今次事件,除了由中國證監會介入調查,同時上交所沒有接受光大證券相關交易作廢的申請,這一「烏龍指」(與本港的烏龍盤相近)導致的巨額交易損失或引發股民和機構索償,成為A股近年來最富戲劇性的神秘事件。
楊兆全律師告訴記者,烏龍指事件,受害人眾多,損失巨大。相關責任人應該對受害投資者進行賠償。首先,烏龍指的制造者,光大證券公司的失誤,帶來了市場的突變,是投資者損失的直接原因。該公司應該對事件承擔主要責任。其次,證券交易所由於自身系統風險管控存在漏洞,在事件中也要承擔部分責任。從律師觀點中可以看出,對於烏龍指事件,光大證券和上交所都應該承擔責任。

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