Hot News 證監會：盡快公布對光大證券調查結果 @ 2013-08-24T18: Back Hot News Keyword：永旺 半年 Concept：半年業績 證監會新聞發言人指出，內部控制是證券公司安全運營、持續發展的根本保障。近年來，在行業創新發展的新形勢下，證監會持續強調並不斷加強證券公司內控監管工作。該發言人強調，目前證券公司的風險防控能力和內部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個別公司內部管理存在薄弱環節，風險管理意識還需繼續增強，風險控制能力有待進一步提高。下一步，證監會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內控的監管。 新京報訊 (記者李蕾)證監會對光大證券的調查取證工作已經完成。光大證券昨日復牌微跌１．４％，報收９．８４元。受累「烏龍」事件，公司股價四個交易日內跌幅達１８．８％，市值蒸發７８億。光大證券８月２２日晚發布半年報稱，近期重大風險事故可能對下半年業績造成重大影響。 「此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會在第一時間核查後也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。」發言人指出，為此，證監會上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，並責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。對調查處理結果，證監會將及時向社會公布。 中評社香港８月１９日電／據證監會網站報道，８月１８日，中國證監會新聞發言人通報了８月１６日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況，決定對光大證券正式立案調查，並將事件定性為一起「極端個別事件」。 至於投資者如何索賠，楊兆全認為這需要等待證監會最後的調查結論，證監會目前已經正式對光大證券進行調查，相信不久就會有明確結論。投資者索賠根據買入價格和賣出價格之間的差額以及購買的股份數量來進行索賠。而當前談索賠時機還不成熟，受害投資者需要耐心等待，待證監會出台調查和處罰結果，根據處理結果和違法定性再主張索賠。而此次光大證券「８．１６」事件，股民遭遇了無妄之災，尤其是期貨投資者估計損失比較大。有分析指，投資者應自擔風險，有專家指出光大證券應承擔責任，臧小麗律師則表示，建議中國證監會督促光大證券設立一筆投資者補償基金，專門用於賠償給烏龍指事件的受害人，讓受害人不打官司也能拿到賠償，這是該事件發生以後最理想的解決方案。(北京盈科、威諾律師事務所律師) 但證監會在昨日的通報中，僅認為光大證券策略投資業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。證監會稱已決定對光大證券正式立案調查。 中國證監會２３日表示，對於光大證券「８．１６」事件的調查取證已基本完成，但為慎重起見，正組織專家咨詢論證。而作為此次事件中另一頗受關注的當事人，該事件的訂單執行系統供應商上海銘創軟件相關人士當天也首度正式對市場質疑進行回應。 目前，市場傳聞各式各樣，質疑聲也不少，人們都在期待真相和事件的詳細經過與原委，而證監會的《通報》內容過於簡單，對事件的諸多環節、細節，特別是一些很容易采集到的當日交易數據都未能披露或語焉不詳，故亟待監管部門在 《通報》初步調查的基礎上，盡快發布更詳細的徹查報告 （立案調查報告），盡快安排由光大證券和證監會分別、相繼舉辦新聞發布會（最好是網上同步互動），接受媒體和投資者的質詢提問，讓真相越辯越明，並充分利用大數據時代的民間智慧，盡快讓案件真相水落石出。故亟待監管部門在《通報》初步調查的基礎上，盡快發布更詳細的徹查報告 （立案調查報告），並盡快由光大證券和證監會相繼舉辦新聞發布會 （最好是網上同步互動），接受媒體和投資者質詢提問，讓真相越辯越明。與此同時，應當盡快就事件過程中光大證券是否涉嫌操縱市場、信息誤導、內幕交易等問題作出結論，給受害的投資者一個交代，並采取相應措施杜絕類似事件的再次發生，並防范後續效仿的隱患。 針對罕見「烏龍指」事件，昨天下午證監會新聞發言人在新聞發布會上表示，光大證券錯誤交易導致大盤異動，上海交易所和上海證監局已經介入調查。據傳，光大自查報告已上交證監會，１６日上午的烏龍事件下單２３０億，成交７２億，涉及１５０多只股票。至於異常交易可否撤銷，證監會將根據證券法第１２０條依法辦事，證券法第１２０條規定，按照依法制定的交易規則進行的交易，不得改變其交易結果。而上交所官方微博公告稱，該所今日交易系統運行正常，已達成的交易將進入正常清算交收環節。 【香港商報訊】針對１６日光大證券異常交易情況，中國證監會１８日經初步核查後通報，認定光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，但沒有發現人為操作出現差錯。中國證監會決定對光大證券正式立案調查，並將事件定性為一起「極端個別事件」。同時要求光大證券暫停相關業務，以便整改。 ８月１６日午市收市前半小時上演的「烏龍事件」，本周仍在持續發酵中。中國證監會新聞發言人１８日通報說，經初步核查，原因是光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，尚未發現人為操作差錯。證監會稱：「此次事件是中國資本市場建立以來的首例，是一起極端個別事件。」同時，證監會表示已對光大證券正式立案調查。作此番表態的證監會不知有沒有意識到，這起「個別事件」在不經意間戳開了股市交易系統和監管系統的兩個大漏洞。 「８．１６」事件震動整個資本市場，光大證券在此次事件中更是付出巨大代價，繼證監會、中金所等叫停相關業務之後，人事地震也接連不斷，距光大證券策略投資部負責人楊劍波因在業務活動中出現重大風險事故已被公司暫停職務不過一天的時間，剛剛在８月１８日事件說明會上鄭重向投資者道歉的光大證券總裁徐浩明正式宣告下課，執掌了八年的掌舵者最終在一場烏龍風暴眼中引咎退場。公司股票昨天午後臨時停牌，今日復牌。 昨天下午，證監會及時通報了初步調查結果。嚴義明律師稱，證監會的表態將光大證券當天的行為分成了兩個部分。「在當天上午，光大證券生成的巨量市價委托訂單，可以理解為誤操作或技術性錯誤。但下午進行的ＥＴＦ賣出和賣空股指期貨合約，則涉及到價格操縱和內幕交易。因此，證監會對光大證券正式立案調查，並表示要嚴肅處理。這樣的表態，說明投資者完全可以拿起法律武器進行維權。」記者 王潔

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