Hot News 南京民生兩券商被立案稽查保薦機構步步驚心 @ 2013-05-19T03: Back Hot News Keyword：證券 立案調查 Concept：民生證券保薦 , 南京證券被立案調查 證監會正「揪住」ＩＰＯ中的問題不放。繼上周五平安證券被罰之後，又有兩家券商被證監會立案稽查。昨日證監會稱正對民生證券和南京證券近期有關保薦項目進行立案稽查，暫不受理其推薦項目和材料。此外證監會在了解光大證券和國信證券是否有未盡責的情況。 根據證監會此前的通報，山西天能科技、廣東新大地和河南天豐等公司已進入立案調查階段。其中，天能科技的保薦機構為民生證券，新大地的保薦機構為南京證券，河南天豐的保薦機構為光大證券。 截至５月９日,民生證券排隊項目有１４單,有些甚至已通過發審會。這意味著這些項目的ＩＰＯ進程將會受到一定影響。南京證券的問題恐怕更為嚴重,因新大地的ＩＰＯ申請早在２０１２年５月１８日召開的創業板發行審核委員會２０１２年第３６次會議上獲得通過。隨後在去年７月１６日,新大地被證監會列入終止審查ＩＰＯ申報企業名單,其保薦機構南京證券也被推上風口浪尖。事實上,新大地造假事件對南京證券產生的負面影響正在發酵。新大地事件後,南京證券已無任何新項目,之前的多個儲備項目已被其他券商搶走。 因萬福生科一案，證監會上周對平安證券給予保薦業務資格暫停三個月的重罰。此後業內將目光投向了其他有類似情況的券商，近幾日業內盛傳民生證券、光大證券、南京證券和國信證券四家券商都有項目被立案調查，保薦項目或涉嫌造假上市，有可能面臨被證監會暫停受理新ＩＰＯ申請的處罰。 此外，新聞發言人透露，繼平安證券後，目前已經對民生證券、南京證券兩家保薦機構立案調查，並暫不受理上述兩家機構的推薦。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第７０條的規定：「保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦」。此前，證監會通報這兩家機構分別保薦的天能科技、新大地等項目已被立案調查。 民生證券、光大證券、南京證券三家券商保薦的項目都涉嫌造假上市。其中，民生證券保薦的項目為山西天能科技，南京證券保薦的項目為廣東新大地，光大證券保薦的項目為河南天豐節能。據證監會上周五的媒體見面會上的表述，天能科技、新大地、河南天豐等公司已進入立案調查階段，根據案情進展將會及時向公眾披露。 中國證監會１７日召開新聞發布會，新聞發言人證實，民生證券，南京證券因保薦業務被立案調查。根據相關法規，證監會從立案調查之日起，暫停受理其新申報的保薦材料。國信證券和光大證券則暫因在保薦業務中未被發現有未勤勉盡責行為的證據，均未被立案。發言人說，正在抓緊調查，一旦發現證據會盡快立案。證監會還通報了對８家上市公司信息批露違法違規立案調查:隆基股份、勤上光電、Ｓ*ＳＴ華塑、青鳥華光、西藏天路、海聯訊、承德大路和宏磊股份。下周還擬通報一批發行人涉嫌虛假申報，虛假陳述的情況。分析人士稱，這些公司或因為新股變臉或因為重大重組涉嫌不公,從ＩＰＯ到注資,監管審核在手緊,相關券商也因承銷失職受牽連。「方向是對的。」一位券商保薦部負責人說，「監管從源頭抓起，保證信息披露真實，而價格由市場確定，有利正本清源。」 (綜合報道)(星島日報報道)內地股市不振，中證監繼續做清道夫，打擊造假及違規行為。中證監昨日通報，對隆基股份、勤上光電、華塑股份等８家上市公司訊息披露違法違規行為立案調查。中證監昨日亦證實，已暫停受理民生證券的新股上市申請材料，因其保薦項目被立案稽查，另外南京證券亦涉案被查。 被單獨立案調查後，民生證券、南京證券也步其後塵。昨天，證監會確認，目前民生證券、南京證券因保薦業務涉嫌違法違規，已被證監會正式立案調查。按照有關法律法規 ，暫停接收這兩家公司的推薦項目及 此前，有傳言稱，除平安證券外，民生證券、光大證券和南京證券也被證券監管部門處以了停止接收新材料的措施。這起源於此前證監會的表態：保薦機構一旦被立案稽查，證監會發行部門就停止受理相關機構報送的材料。實際上，按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第７０條的規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。 繼平安證券被單獨立案調查後，民生證券 、南京證券也步其後塵。昨日，證監會新聞發言人在通氣會上表示，目前民生證券、南京證券因保薦業務涉嫌違法違規，已被證監會正式立案調查。這也意味著，證監會發行部門將停止受理其報送的材料。 這次處罰，源於「創業板財務造假第一股」的萬福生科案。２０１１年９月，登陸創業板的萬福生科，於２０１２年９月１９日被證監會立案調查。在證監會調查期間，萬福生科公布了自查結果，承認２００８-２０１１年累計虛增收入７．４億元左右，虛增營業利潤１．８億元左右，虛增淨利潤１．６億元左右。而這一切的造假，都是平安證券的傑作。

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