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匯豐墨國分行洗錢 8.2億罰金創紀錄 @ 2012-07-27T09: Back Hot News
Keyword:墨西哥 匯豐 罰款
Concept:匯控墨國洗黑錢 , 匯豐墨西哥被罰款2750萬美元
他表示,墨西哥匯豐因不遵守打擊清洗黑法規被罰款,雖然金額不多,但美國方面仍未公布罰則,其他國家會否就此作起訴仍是未知之數,因此打擊市場信心。他又指,在美國及內地經濟增長放緩的情況下,料下周公布的業績無驚喜。雖然集團積極減人手及控制成本,但將未能即時反映;唯觀望亞洲業務有雙位數增長,對集團有鼓舞。他預期中期業績,若撇除債務公允值的稅前盈利為125億美元,同比增約4%。
這筆罰款相當於匯豐銀行墨西哥分行年利潤額的一半,是墨西哥金融監管當局發出的最高額罰款。
(二)匯豐控股(0005)因處理洗黑錢的問題,終被罰款2,750萬美元,是為是類個案中所罰之最重者。罰款雖重,商譽損失事更大,匯控此番之被協助墨西哥人洗黑錢和伊朗調資,反映出該集團在處理墨西哥洗黑錢及伊朗匯資等問題上的重大缺失,使投資者對管理高層的素質和操守等諸多方面,大打問號,相信有頗不少跨國基金會重新評估對投資和持有匯控策。匯控為港股大藍籌,對恆指當有一定的壓力。
外電報導,匯控 (0005-HK) 由於在反洗黑錢行為上監管不力,被墨西哥國家銀行及證券委員會 (CNBV) 罰款 2750 萬美元 (約 2.14 億港元) 。此次罰款主要由於匯豐未能符合 CNBV 的防止洗黑錢監管系統要求,例如未有上報 39 個不尋常交易及 21 個管理失誤。
重磅股匯豐今日走勢仍然偏軟,尾市抽高,最終微升0.40%。對於匯控墨西哥因內部監管洗黑錢不力,遭當地監管部門罰款2800萬美元,德銀認為,股價未再大跌,相信是近日累跌逾一成,已將相關的負面因素大部分反映;洗黑錢及拆息操縱的影響仍會受到關注,但中期業績應可令投資者恢復信心,因盈利能力穩健,流動性強勁,以及資本基礎持續增長;估計上半年度稅前盈利142億美元。
另外,美國政府調查匯控(00005)協助洗黑錢及恐怖分子融資的事件,墨西哥匯豐被當地監管機構罰款2750萬美元,折合約2.14億港元,是今次調查中首宗罰款公布。面對重大不明朗因素,匯控近期沽壓較大,撈底風險較大,宜待事件明朗化後再訂入市策略。

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