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操縱LIBOR丑聞 延燒英美央行 @ 2012-07-19T04: Back Hot News
Keyword:LIBOR 銀行 巴克萊 操縱
Concept:巴克萊銀行操縱LIBOR
英國主要銀行巴克萊 (BARCLAYS)(BARC-UK) 周三 (27 日) 同意支付美國及英國金管當局 4.53 億美元和解金,以解決被控涉嫌操控國際金融市場短期放款基准利率─倫敦銀行同業美元拆借利率 (LIBOR)─的訴訟。
據報道,巴克萊集團3日公布的一份文件顯示,英國央行副行長保羅.塔克和部分上屆英政府官員或縱容巴克萊操縱LIBOR。不過在4日舉行的英國財政部獨立委員會聽證會上,此前一日已宣布辭職的前巴克萊首席執行官(CEO)鮑勃.戴蒙德為塔克進行了開脫,他認為塔克並沒有明確指示巴克萊應下調LIBOR報價。
自巴克萊銀行(BARCLAYS)因企圖操縱LIBOR而支付4.6億美元罰款以來,這是伯南克第一次公開作證。他表示,美國央行官員最初對LIBOR的「問題」產生擔憂是在接近2007年底時,當時剛開始有市場傳言稱,銀行在低報各自能夠借款的利率。
巴克萊集團前首席執行官(CEO)鮑勃·戴蒙德7月4日在英國下議院財政委員會接受質詢時表示,承認巴克萊低報提交倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)參考利率的行為是錯誤的,但否認自己對LIBOR操縱行為知情。
    4.53億美元的和解費並沒有終結巴克萊銀行的丑聞,繼董事長為操控倫敦銀行同業拆息(LIBOR)一事問責離職之後,銀行CEO戴蒙德在告訴員工他是改革銀行的正確人選後不到24小時閃電請辭。7月3日,巴克萊首席運營官傑里.德爾密斯耶也宣布辭職。而令人震驚的是,在戴蒙德離職後,巴克萊銀行迅速公布一份文件,顯示英國央行才是虛假匯報LIBOR的真正「幕後指使者」。在雷曼倒閉後,英國央行曾暗示巴克萊操縱LIBOR,這樣可以讓英國銀行業看起來沒那麼脆弱。
巴克萊被指於2005至2009年操縱LIBOR,上月被英美兩國監管機構罰款4.5億美元(約34.9億港元),但巴克萊員工不會因此逍遙法外。刑事及民事調查方向將集中於銀行訂出LIBOR的准則。美國一些城市、州份及市政府因銀行操縱LIBOR蒙受損失,當中部分已入稟法院要求賠償。
彭博資訊報導,各國主管機構調查銀行業是否共謀操控倫敦銀行同業拆款利率(LIBOR),英國和美國的主管官員發現,巴克萊「有組織地」的設法操控LIBOR與歐元銀行同業拆款利率獲利,艾吉亞士成為因本案下台的最高階人事;65歲的艾吉亞士2007年1月起擔任巴克萊董事長。
美國司法部正打算對那些卷入操縱利率丑聞的金融機構與員工提起刑事訴訟,目前調查重點集中在銀行如何操縱 LIBOR,而巴克萊已經被罰款 4.5 億美元,旗下交易員可能會被逮捕。
巴克萊上月已同意就涉嫌操縱LIBOR案,支付英、美監管機構4.53億美元罰款。但目前未有跡象顯示巴克萊涉嫌操縱EIBOR。
英國銀行集團巴克萊上個月底坦承操控 LIBOR,與美國及英國金管當局達成民事和解,繳付 4.53 億美元罰金。
美國金融監管機構——美國商品期貨交易委員會在聲明中給出了明確的判詞:巴克萊銀行的交易員試圖操縱和虛假匯報這兩項基准利率,以便在衍生品交易方面或者增加利潤或者降低損失,這種行為頻繁且普遍。此外,巴克萊銀行的交易員還勸說其他銀行一同操縱這兩項基准利率。聲明還說,在2007年8月至2009年初全球金融危機期間,在巴克萊資本高層授意下,這家銀行常常人為匯報較低的倫敦銀行同業拆借利率,以此保護銀行聲譽,抑制市場和媒體對巴克萊銀行金融狀況的負面評價。
巴克萊甫於周三同意向英美監管機構,支付4.53 億美元和解金,解決被控操縱LIBOR (倫敦銀行同業美元拆借利率) 的訴訟;其余銀行也都面臨類似指控。
巴克萊被指在2005到2009年期間經常操縱銀行間拆借利率。巴克萊已經承認公司一些交易員企圖操縱倫敦銀行間拆借利率(LIBOR)的設定,該丑聞還可能蔓延至其他銀行,並引發英國央行(BOE)牽涉其中的質疑。
NAYLOR-LEYLAND 於《CNBC》電視節目中指出,由英國銀行巴克萊 (BARCLAYS) 引爆人為壓制 LIBOR 的相關丑聞,已啟動市場進行更多監督及調查行動。他預料接下來一、兩個月,還會爆出金價也受操控的消息,因為「黃金與白銀反映真實金錢價值的方式,與利率相同」。

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