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香港保薦人違規或擔刑責 一券商上月領最大罰單 @ 2012-05-11T12: Back Hot News
Keyword:保薦人
Concept:保薦人監管諮詢 , 證監會建議加強監管上市保薦人
證監會主席方正表示,加強監管新股保薦人的諮詢文件,月底推出,主要厘清保薦人職能范圍。至於近期有內地民企出現帳目問題,他說如果企業在香港上市,證監會將進行調查,研究是否違反相關條例,而他們亦有和其他監管機構合作。
香港文匯報訊(記者 趙建強)證監會主席方正表示,將會推出監管保薦人的諮詢文件,主要就加強保薦人審查責任、增加公司上市前專家報告監管的建議,諮詢業界意見。他希望諮詢完成後,能清楚列出保薦人一旦違規,需要負上民事或刑事責任的條文,避免內地民企因造假帳被停牌的事再發生。
證監會發表加強保薦人監管制度建議,展開為期兩個月諮詢。建議要求保薦人在港交所網站登載招股章程的首份草擬本;要求保薦人透徹認識及了解公司狀況;盡職審查招股章程所載資料真實、准確及完整性;上市交易委任單一保薦人,或限制可委任保薦人的數目等。
財經事務及庫務局長陳家強表示,法國總統和希臘國會選舉後的發展令人關注,他擔心希臘不會履行在接受國際貸款援助時的承諾,以及希臘可能離開歐元區。陳家強預期,歐債問題將繼續困擾全球股市,港股今年來交投偏低,亦反映投資者信心不大。陳家強說,歐洲央行早前再推「長期再融資操作」(LTRO),已令歐債問題有所緩和,但仍需要留意歐洲強國和弱國如何合作。另外,他說,新股上市需要加強監管,證監會稍後將會推出有關保薦人監管的諮詢文件。
香港投資者學會主席譚紹興亦建議,對於現已上市的民企,已經難以補救,要亡羊補牢,一定要加強保薦人的監管,香港證監會現正檢討保薦人規管,預期會於未來數月發表諮詢文件,當中包括建議違規的保薦人須負刑事責任,他認為這是需要的。他又建議加強保薦人的發牌及續牌條件,可以加入過去保薦上市公司的往績作為考慮,從源頭上截住未具條件的企業來港上市。
3月16日,證監會在其網站發布《關於進一步加強保薦業務監管有關問題的意見》,其中提到進一步放開保薦人的保薦數量,明確實施「2+2」模式。即在現行兩名保薦代表人具體負責一家發行人的保薦工作,可同時在主板和創業板各有一家在審企業的基礎上,調整為允許同時在主板和創業板各有兩家在審企業,這也意味著每個保薦人可在同一時間簽字的IPO項目多至4家。
此前,國內僅有一起保薦人因業績下滑遭罰事件。民生證券保薦的科冕木業於2010年2月上市,當年其營業利潤即同比下滑57.66%。對此,證監會對該項目保薦代表人馬初進、張星巖采取3個月內不受理其出具的文件的監管措施。

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