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保薦失實倡判囚 @ 2012-05-10T02: Back Hot News
Keyword:保薦人
Concept:證監會諮詢 , 加強上市保薦人監管
近期上市企業頻頻爆出財務丑聞,如亞洲果業(00073-HK)、超大現代(00682-HK)被指涉嫌造假,博士蛙(01698)則被審計師質疑部分帳目不存在,至今仍停牌調查。另有多家上市不久的內地民營企業突然延遲業績公布或發生會計師「保留意見」事件。證監會行政總裁歐達禮今天表示,證監會將在未來2-3個星期,就新股保薦人規管發表市場咨詢文件,未來如果新股招股書內容出現問題,保薦人可能需要承擔刑事或民事責任。
日前因洪良國際於2009年申請赴港上市時,兆豐資本沒有履行保薦人的職責,被香港證監會吊銷保薦人牌照,並處罰款4200萬港元,據稱這是香港歷來最高的罰款金額。消息甫出,引發內地資本市場一片稱贊聲。而更早前因洪良國際招股說明書中的數據虛假、對投資人有誤導,以及嚴重誇大公司的財政狀況,香港證監會在其上市不到3個月,即將其起訴到高等法院,並隨即將公司停牌,凍結集資所得9.9億多港元,要求退還給投資者,更是大快人心。
事情緣起:兆豐資本保薦上市的洪良國際,上市僅3個月即出現業績大變臉。經香港證監會查實,洪良國際在其招股章程中誇大各項盈利指標,而兆豐資本作為保薦人並沒有履行盡職調查的義務,使得洪良國際實現了造假上市。雖上市僅3個月,洪良國際就被勒令停牌,但其業績大變臉,已然給投資市場帶來極大風險,給投資者造成不小損失。既然沒有盡到保薦人的職責,兆豐資本在此事中難辭其咎,被開「天價罰單」亦是無話可說。
證監會今日起至七月六日, 就加強上市保薦人監管制度諮詢公眾, 建議包括保薦人應就招股章程的不真實陳述 , 負上法律責任.
證監會發表加強保薦人監管制度建議,展開為期兩個月諮詢。建議要求保薦人在港交所網站登載招股章程的首份草擬本;要求保薦人透徹認識及了解公司狀況;盡職審查招股章程所載資料真實、准確及完整性;上市交易委任單一保薦人,或限制可委任保薦人的數目等。

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