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【區域經濟】港證監會擬將保薦人疏忽審查列入刑事責任 @ 2012-05-10T00: Back Hot News
Keyword:保薦人
Concept:證監會諮詢 , 加強上市保薦人監管
核心提示:市場對加強監管保薦人要求醞釀多時,當中加入刑責一直是爭議焦點,證監會行政總裁歐達禮表示,在美國及新加坡,若招股書有不實陳述,保薦人須負刑責,本港跟隨將有助提升市場質素,而且相信亦有助提升市場對保薦人質素的信心,預計不會影響企業來港上市的意欲。現時諮詢建議,若保薦人涉及招股章程的不實陳述,可循刑事途徑追究,最多可罰款70萬元及監禁3年。
證監會是次向市場展示「打老虎」的力度,有分析指出,此次是為就加強新股上市保薦人監管於本月底展開諮詢鋪路。證監會主席方正近日表示,該會將於月底發表諮詢文件,就加強監管新股保薦人事宜諮詢市場,主要是厘清保薦人職能及責任范圍。
至於保薦人業務發展方面,企業融資部主管陳志安指出,現正籌備6間企業的上市工作,期望下半年最少完成3間。他又對當局立法規管保薦人的工作表示支持,認為此乃大勢所趨。證監會准備就保薦人違規需否負刑責一事上,諮詢市場。陳志安指出,若保薦人需負上刑事責任,券商會更小心處理每個個案,亦會花更長時間作准備工作。
證監會剛好在這個時候公布調查洪良上市保薦人的結果,據了解,除了洪良之外,證監會正就其他新股保薦人展開調查。證監在2010年3月洪良停牌後,開始調查台資背景的投資銀行兆豐資本,取得大量兆豐及洪良之間往來文件作為證據。兆豐今次拒絕承認錯誤,但已接受吊銷牌照及罰款4200萬元的罰則,未有就此事申請上訴。至於最終能否收到該4200萬元罰款,證監會發言人未有評論。
華油能源將為哈國石油及其兩個子公司提供鋼絲作業、液面隊作業、分離器服務和技術支援服務等。 證監會建議修訂保薦人條例,總裁歐達禮指除刑事有關的建議外,其余建議皆獲得大致正面的回應,業界普遍歡迎於申請上市時公布招股章程,限制保薦數目亦能防正溝通不足或重覆工序等問題。 證監會建議修訂保薦人條例,包括保薦人或須就上市公司資料失實負上刑責,被問及會否令來港上市公司數目減少,證監會總裁歐達禮表示,若本港監管更完善,可吸引更多公司來港上市。
過去一年多,多間民企股被揭賬目有問題,惹起了市場關注公司賬目審計與上市保薦人監管不力,當局已注意到上市公司質素問題所在,准備提高對上市保薦人的要求,而證監會最近重罰洪良國際上市保薦人兆豐資本,撤銷其保薦人牌照及罰款四千二百萬元,可產生殺一儆百的作用。
證監會不斷探索各類股東,特別是中小投資者公平獲取信息的有效途徑和方式,並對打擊與防范各類信息披露違法行為采取高壓態勢。中國證監會4月29日正式發布了《信息披露違法行為行政責任認定規則》,強化了保薦人、會計師事務所、律師事務所等證券服務機構的責任,加大力度打擊各類信息披露違法行為,提高上市公司信息披露質量。其明確規定,在信息披露中證券服務機構及其人員未勤勉盡責,或者制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,證監會依法認定其責任及予以行政處罰。2011年開始施行的《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》可以解讀為信息披露公平性的重要補充。

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