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香港證監會加強新股發行監管 @ 2012-04-23T14: Back Hot News
Keyword:兆豐資本 保薦人 香港 證監會
Concept:香港證監會4月22日 , 洪良國際保薦人兆豐資本牌照
香港證監會法規執行部執行董事馬克·斯圖爾德說,兆豐資本未能履行其作為保薦人的職責,導致監管機構未能恰當地評估洪良國際是否適合上市,且危害投資大眾的利益。他說,鑒於保薦人所扮演的重要角色,這些失誤必須嚴加對待。香港證監會對兆豐資本作出的處分,充分表達證監會強烈譴責這種失誤。
    新華網香港4月22日電(記者 林建楊)香港證監會22日發布聲明說,經調查發現,兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人,未履行保薦人的職責,因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,並罰款4200萬港元。據港媒報道,這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。
證監會昨天公布,就洪良國際於二○○九年申請上市,保薦人兆豐資本未有履行保薦人職責,決定撤銷其為機構融資提供意見的牌照,並罰款四千二百萬元,施以歷來最嚴厲的一次懲處。很清楚,要維系香港金融中心的聲譽、確保企業來港公開首次招股(IPO)的質素、保障投資者利益,鞏固市場運行的法制基礎十分重要。
香港文匯報訊 (記者 陳遠威)證監會向新股保薦人追究責任的類似事件,過去亦曾經發生,已經除牌的歐亞農業,其上市保薦人工商東亞,就被證監會追究責任,但處罰則沒有保薦洪良國際的兆豐資本被除牌兼被罰款4,200萬元這麼重,工商東亞當年只是被罰款3,000萬元,且工商東亞不承認任何責任。
證監會法規執行部執行董事施衛民表示,兆豐資本未有履行其作為保薦人的職責,令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市,且危害投資大眾的利益。他指出,鑒於保薦人所扮演的重要角色,這些失誤必須嚴加對待。證監會對兆豐資本作出的處分,充分表示證監會強烈譴責該等失誤。
中廣網北京4月23日消息 據經濟之聲《天下財經》報道,香港證監會發布聲明說,兆豐資本在洪良國際上市的過程中,沒有有效履行保薦人資格,因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,並且罰款4200萬港元。這張堪稱是史上最貴罰單背後有什麼樣的積極意義呢?
據香港信報報道,洪良國際(946)上市僅三個月便遭證監會停牌至今,不僅當年的保薦人兆豐資本難辭其咎,連當時的核數師畢馬威會計師事務所(KPMG)亦卷入案件,其高級經理梁思哲被指接受洪良中介人提供的40萬元賄款,遭廉政公署起訴。
中新網4月23日電 據香港中通社報道,香港證監會22日發表聲明稱,兆豐資本未有就洪良國際於2009年的上市申請履行保薦人責任,決定吊銷其保薦人牌照,並罰款4200萬元(港元,下同),創下歷來最高的罰款金額。

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