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證監重罰兆豐4200萬兼釘牌 歷來最嚴 @ 2012-04-23T06: Back Hot News
Keyword:證監 兆豐資本 保薦人
Concept:罰款4200萬港元 , 香港洪良國際2009年12月
證監會調查發現,兆豐資本為洪良國際上市進行的盡職審查不足,未能獨立及不偏不倚辦事,例如審查資料全部來自洪良;另外,兆豐資本主要以初級員工處理審查工作。證監會認為,兆豐資本未有作出合理努力,確保在洪良的上市申請過程中,向港交所提供的所有資料沒有遺漏,未有履行作為保薦人的職責,令監管機構未能恰當地評估洪良是否適合上市,危害投資大眾的利益,這些失誤必須嚴加對待。
有台資背景的民企洪良國際(946)2009年招股時因為誇大賬目被勒令停牌,至今超過兩年,證監會經過調查後,昨天以五宗罪指摘洪良保薦人兆豐資本危害投資大眾利益,除「破天荒」首次吊銷保薦人牌照外,並罰款4200萬元,是證監會有史以來最重的懲治。
香港文匯報訊 (記者 陳遠威)證監會向新股保薦人追究責任的類似事件,過去亦曾經發生,已經除牌的歐亞農業,其上市保薦人工商東亞,就被證監會追究責任,但處罰則沒有保薦洪良國際的兆豐資本被除牌兼被罰款4,200萬元這麼重,工商東亞當年只是被罰款3,000萬元,且工商東亞不承認任何責任。
據新華社香港4月22日電(記者 林建楊)香港證監會22日發布聲明說,經調查發現,兆豐資本(亞洲)有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經辦人及保薦人,未履行保薦人的職責,因此撤銷兆豐資本的牌照,禁止其再為機構融資提供意見,並罰款4200萬港元。據港媒報道,這是香港證監會有史以來最高的罰款金額。

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