Hot News 兩公司淨利大降，保代或遭罰 @ 2012-04-20T10: Back Hot News Keyword：監管 保薦人 證監會 方正 諮詢 Concept：證監會２００９年 , 新股保薦人加強監管 證監會主席方正表示，加強監管新股保薦人的諮詢文件，月底推出，主要厘清保薦人職能范圍。至於近期有內地民企出現帳目問題，他說如果企業在香港上市，證監會將進行調查，研究是否違反相關條例，而他們亦有和其他監管機構合作。 據證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》第７２條規定，發行人在持續督導期間，公開發行證券並在主板上市當年營業利潤比上年下滑５０％以上，證監會可根據情節輕重，自確認之日起３個月到１２個月內不受理相關保代具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保代資格。分析人士指出，華銳風電、方正證券、東吳證券三家的業績表現或已經觸碰保薦人業績監管紅線，這讓投資者對保薦商的保薦質量提出質疑。同時也顯示出，創業板退市制度等政策的改革更加迫在眉睫。 依照方正證券表述，公司去年業績大降是由多種主客觀因素造成，但這並不能掩蓋其上市保薦人在此過程中的失責行為。《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十二條即規定，發行人在持續督導期間，公開發行證券上市當年營業利潤比上年下滑５０％以上，證監會可根據情節輕重，自確認之日起３個月到１２個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。 --香港證監會主席方正表示,證監會擬於本月底發表諮詢文件,就上市保薦人加強監管建議公開諮詢．據了解,諮詢文件主要為收緊對上市保薦人守則的要求,以及上市保薦人須為招股文件准確性負上的法律責任． 他又指，本港市場有關監管做得較好，透明度充足；證監會亦將加強保薦人規管。 世界貿易組織(ＷＴＯ)指出，歐元區局勢與主權債務危機，以及油價和地緣政治，將為全球貿易構成嚴峻下跌風險。ＷＴＯ預期，今年全球貿易增長３．７％，低於過去２０年平均升５．４％；明年貿易增長５．６％。 港匯上升，現貨美電報７．７６１８。 但值得注意的是，為躲避責罰，在業績未揭露前，多家次新公司的首發保代已出現提前跑路的現象。如方正證券和華銳風電這兩家公司，上市首年的淨利潤分別同比下降７９．４２％和７２．８４％，下滑幅度已大幅超過了５０％的監管紅線，保代受罰已是「在劫難逃」。不過，保代人最終能否得到相應的處罰，還是一個大大的謎。因為方正證券的保薦代表人為原平安證券的陳新軍和劉哲，這兩人均在去年三季度雙雙攜手離職。與此同時，華銳風電保薦人為安信證券的王鐵銘、鄭茂林，鄭茂林也已於去年離職。而風范股份預計公司２０１１年度歸屬於母公司所有者的淨利潤同比減少３０％~５０％，目前也正處於監管紅線的懸崖邊上，但其首發保薦人之一原申銀萬國的王素文也已提前另謀高就。

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