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【證券新聞】光大證券挫８．５４％創上市來新低市值蒸發近百億 @ 2013-09-02T22: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券
概念：光大證券事件
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;「寬進嚴管」、加強監管執法是當前我國資本市場監管轉型的「著力點」。嚴懲光大也是證監會落實政府機構加快職能轉變的體現。通過更加尊重市場客觀規律，扭轉「重審批、輕監管」傾向，證監會正逐漸將「主營業務」從審核審批向監管執法轉型，將「運營重心」從事前把關向事中、事後監管轉移。據介紹，在嚴懲光大證券後，證監會也已組織專門力量，抓緊研究完善有關監管制度規則，采取切實有效措施，提升市場穩定運行能力，防范系統性風險。
與此同時，眾多網絡草根、職業投資者也表達了對證監會此次查處舉措的認可。「@風雨下黃山-黃生的博」就在微博平台中這樣說道，「前期大家都在批評證監會、上交所行動遲緩，現在證監會用重拳打擊內幕交易挽回形象了，如果能長期堅持從嚴打擊違法違規甚至犯罪的證券行為，中國股市何愁不好」。而包括葉檀、桂浩明等評論人士都表示證監會重罰光大證券對證券行業甚至是整個市場都是一個重大利好。
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
８月１６日事件發生後，證監會稽查部門當晚將調查通知書送抵光大證券，１７日，上交所與上海證監局也進駐光大證券現場，１９日，證監會稽查部門進駐現場調查。
中國證監會依法追究光大證券內幕交易的行政法律責任,反映了中國證監會嚴懲違法違規,禁止不當交易,維護市場公正的一貫決心和態度,同時,中國證監會也注意到,光大證券在事件突發的背景下實施的內幕交易行為,主觀上具有對沖風險、調劑頭寸,降低可能產生的交易結算風險的因素,光大證券案件不同於一般的內幕交易案件,在我國證券期貨市場沒有先例,涉及跨市場交易,屬新型案件,因此,中國證監會在深入調查的基礎上,組織有關部門和專家對相關問題進行了認真論證咨詢後認為,認定追究光大證券內幕交易的行政法律責任是適當的。
按照法律，既然定性為內幕交易，那麼就涉及觸犯刑法問題，那麼，誰將為此事承擔刑事責任？在昨日的證監會通報會上，證監會相關人士表示，這一案件並沒有移交司法機關處理。廣東紅棉律師事務所律師彭周在接受本報記者采訪時指出，「光大證券內幕交易案，涉及金額特別巨大，影響特別惡劣，有關單位有職責將其移交司法處理。如果相關機關不移送，公訴機關很難主動去立案。可能是證監會目前還沒有走到這一程序。」但是，光大證券內幕交易被認定後，公訴人將處於極其不利的地位，如果不立案起訴，不但司法有可能被指存在法外開恩的空間，而且公訴人將面臨公眾對其失職的追問。
８月３０日，中國證監會宣布，沒收光大證券違法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，罰沒金額總計５ ．２３億元；對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款６０萬元並采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者；對梅鍵責令改正並處以罰款２０萬元；停止光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外)，暫停審批光大證券新業務。
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
目前，證監會對備受關注的「８．１６」光大證券事件作出處理，認定光大證券采取的補救措施屬於內幕交易，沒收違法所得並處５倍罰款累計超過５億元，同時表示該案屬「新類型案件」，不同於一般交易案件。
證監會３０日召開新聞發布會，證監會新聞發言人披露的調查情況顯示，光大證券在８月１６日公開披露錯單前，轉化賣出ＥＴＦ、賣空股指期貨共獲利７４１４萬元，披露後，繼續賣空避險、獲利１３０７萬元，獲利共計８７２１萬元。
新華網北京９月１日電(記者趙曉輝、陶俊潔)在「８．１６」股市異動發生僅僅兩周之後，中國證監會就查明真相並對光大證券及其四名高管開出史上最嚴罰單。如此從嚴從快從重的辦案新風無疑為資本市場帶來了正能量。
隨著證監會對光大證券「烏龍指」事件調查審理終結，光大證券吃到了中國證券市場有史以來最大罰單５．２３億元(包括違法所得)，刷新了證監會今年５月針對平安證券因保薦萬福生科未勤勉盡責開出的７６６５萬(含違法所得)罰單記錄。光大證券「先多後空」最終被證監會定性為內幕交易，好不容易在「烏龍指」事件當日「抹平」多頭風險敞口，卻難逃重罰。
８月３０日，光大證券「因重要事項未公告」，停牌一天。當天下午，證監會通報了對光大的處罰結果。而另一個問題是，光大證券復牌後走勢如何？從８月２０日復牌後，光大證券跌幅已經達到１６．９１％。但在８月２６日，公司曾經一度反彈４．１７％。目前光大證券股價已經接近歷史低點，面對證監會的重拳處罰，公司股價是否還會繼續尋底？
證監會３０日下午通報了對光大證券事件的處罰決定，光大證券和相關責任人員遭到「頂格」行政處罰。不過，該案並未移送司法機關。
證監會同時對相關四位決策人徐浩明（光大證券前總裁）、楊赤忠（光大證券總裁助理）、沈詩光（光大證券計財部總經理）、楊劍波（光大證券策略投資部負責人）處以終身證券市場禁入的處罰，沒收證券非法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，共計５．２３億。

 
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