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「８．１６事件」塵埃落地:光大證券撞在了槍口上 @ 2013-09-02T03: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 證監會
概念：光大證券事件 , ２３４億元交易
中國證監會新聞發言人昨日表示，證監會認定光大證券「８．１６」異常交易行為，已經構成內線交易、資訊誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
８月３０日,證監會在當周新聞發布會上公布了相關處罰決定:證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。光大證券在１６日１３:００-１４:２２賣股指ＥＴＦ屬於內幕交易,證監會對徐浩明、楊赤忠、沈世光、楊劍波分別處以警告、６０萬元罰款,終身市場禁入的處罰;梅鍵被罰款２０萬元,責令改正。沒收光大證券非法所得８７２１萬元,並處以５倍罰款,共計５．２３２８億元。
國證券監督管理委員會（簡稱：中國證監會）周五對光大證券股份有限公司(ＥＶＥＲＢＲＩＧＨＴ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＣＯ．, 簡稱：光大證券)實行人民幣６．１０５億元（約合１億美元）的處罰，因該公司約兩周前發生交易失誤導致市場動蕩。證監會同時停止光大證券從事證券自營業務。
２０１３年８月１６日１１時０５分，光大證券在進行ＥＴＦ申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以２３４億元巨量申購１８０ＥＴＦ成份股，實際成交達７２．７億元，引起滬深３００、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。一次烏龍指，光大證券「火」了。事件發生兩周後，昨天，證監會通報對光大烏龍指事件的處罰決定，此事件被定性為內幕交易，四名相關決策責任人被終身證券市場禁入，光大證券非法所得８７２１萬元被沒收，並處非法所得５倍罰款，罰沒款共計５．２３億元。多數市場分析認為，這是中國證監會主席肖鋼上任以來，證監會第一次對券商內幕交易事件作出重拳出擊，而「８．１６事件」無疑使光大證券撞在了槍口上。
證監會新聞發言人說，光大證券異常交易事件雖因證券經營機構交易系統設計缺陷導致，但該事件暴露了光大證券在內部控制、風險管理、合規經營等方面存在很大問題。事件發生後，光大證券及其事件相關人員在考慮對沖風險、調劑頭寸，降低可能產生的結算風險時，采取了錯誤的處理方案，構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。
&#１６０;&#１６０;&#１６０; 當日，證監會舉行專題新聞發布會，就光大證券異常交易事件發布調查和處理結果。證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導等多項違法違規行為，將對光大證券和相關責任人采取「頂格」行政處罰措施，將沒收光大證券違法所得８７２１余萬元，並處以５倍罰款，罰沒金額總計５．２３億元；同時將停止光大證券從事證券自營業務（固定收益業務除外），暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。新華社記者 李鑫 攝
按照法律，既然定性為內幕交易，那麼就涉及觸犯刑法問題，那麼，誰將為此事承擔刑事責任？在昨日的證監會通報會上，證監會相關人士表示，這一案件並沒有移交司法機關處理。廣東紅棉律師事務所律師彭周在接受本報記者采訪時指出，「光大證券內幕交易案，涉及金額特別巨大，影響特別惡劣，有關單位有職責將其移交司法處理。如果相關機關不移送，公訴機關很難主動去立案。可能是證監會目前還沒有走到這一程序。」但是，光大證券內幕交易被認定後，公訴人將處於極其不利的地位，如果不立案起訴，不但司法有可能被指存在法外開恩的空間，而且公訴人將面臨公眾對其失職的追問。
香港文匯報訊（記者 沈夢珊 上海報道）光大證券日前發生的「烏龍盤」受到內地證券市場史上最重處罰。中國證監會指，事件構成內幕交易，沒收其非法所得及處５倍罰款共計約５．２３億元(人民幣，下同)，對公司四位相關決策責任人處以終身證券市場禁入，每人並罰款６０萬元；並停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外）。證監會表示，事件中造成損失的投資者可提出民事訴訟。
實際上，證監會也沒有認定整個事件只涉及內幕交易這一處不當。比如，證監會證實，光大證券策略交易投資部門交易系統的訂單重下功能從未進行過實盤測試，是造成錯單事件的起因。沒有這個起因，何來後面的內幕交易？但是，對於這一可能出自內控不力、也可能出於系統故障的事件起源點，還沒有清晰說明。那些烏龍指事件發生以來的質問，依然有效：光大證券突然聚集的２３４億元交易資金中是否有第三方資金借道？如果２３４億元屬於信用交易，結算交割是否存在超出光大證券資產的風險？程式交易系統是否存在隱患？
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。

 
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