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新華社論光大烏龍警示：法律意識淡薄致錯上加錯 @ 2013-09-02T01: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 證監會
概念：光大證券事件 , ８月３０日證監會
中國證監會依法追究光大證券內幕交易的行政法律責任,反映了中國證監會嚴懲違法違規,禁止不當交易,維護市場公正的一貫決心和態度,同時,中國證監會也注意到,光大證券在事件突發的背景下實施的內幕交易行為,主觀上具有對沖風險、調劑頭寸,降低可能產生的交易結算風險的因素,光大證券案件不同於一般的內幕交易案件,在我國證券期貨市場沒有先例,涉及跨市場交易,屬新型案件,因此,中國證監會在深入調查的基礎上,組織有關部門和專家對相關問題進行了認真論證咨詢後認為,認定追究光大證券內幕交易的行政法律責任是適當的。
國證券監督管理委員會（簡稱：中國證監會）周五對光大證券股份有限公司(ＥＶＥＲＢＲＩＧＨＴ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＣＯ．, 簡稱：光大證券)實行人民幣６．１０５億元（約合１億美元）的處罰，因該公司約兩周前發生交易失誤導致市場動蕩。證監會同時停止光大證券從事證券自營業務。
目前，證監會對備受關注的「８．１６」光大證券事件作出處理，認定光大證券采取的補救措施屬於內幕交易，沒收違法所得並處５倍罰款累計超過５億元，同時表示該案屬「新類型案件」，不同於一般交易案件。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;中新網８月３１日電 (財經頻道曾會生)８月３０日證監會新聞發言人表示，證監會認定光大證券的異常交易構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，投資者可索賠。證監會決定光大證券處於罰款５．２３億元，對徐浩明等４個相關責任人采取終身禁入證券期貨市場措施。專家認為，這個處罰結果對中國證券市場具有正面影響作用，呼吁反思監管機制和健全公司內控機制；目前光大證券內幕交易案件尚未移送司法機關，未來還可能面臨民事和刑事訴訟，最壞的結果可能是破產被其他機構並購，但預計光大集團將設法自救。
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
事故發生後，光大證券的應對更是凸顯了公司管理上的混亂。根據證監會稽查人員介紹，８月１６日１１時０５分０８秒系統開始出現問題，大約一分鍾之後交易員發現異常，馬上按慣例反向操作，並向部門負責人楊劍波匯報；１１時０７分，光大證券開始內部核查；１１時１４分光大證券接到上海證券交易所詢問電話。
證監會３０日下午通報了對光大證券事件的處罰決定，光大證券和相關責任人員遭到「頂格」行政處罰。不過，該案並未移送司法機關。
新浪財經訊 ８月３０日消息，今日，光大證券因烏龍指事件被證監會處罰款５億，徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波相關四位責任人終身證券市場禁入。對此，證券界知名維權律師宋一欣對新浪財經表示，建議中國證監會督促光大證券成立賠付基金賠償受害者，如同萬福生科案。
２０１３年８月１６日１１時０５分，光大證券在進行ＥＴＦ申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以２３４億元巨量申購１８０ＥＴＦ成份股，實際成交達７２．７億元，引起滬深３００、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。一次烏龍指，光大證券「火」了。事件發生兩周後，昨天，證監會通報對光大烏龍指事件的處罰決定，此事件被定性為內幕交易，四名相關決策責任人被終身證券市場禁入，光大證券非法所得８７２１萬元被沒收，並處非法所得５倍罰款，罰沒款共計５．２３億元。多數市場分析認為，這是中國證監會主席肖鋼上任以來，證監會第一次對券商內幕交易事件作出重拳出擊，而「８．１６事件」無疑使光大證券撞在了槍口上。
此外，證監會將停止光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，並將整改情況和處理結果報告中國證監會。
中國證監會３０日通報光大證券異常交易案調查和處理結果，認定光大證券構成內幕交易等多項違法違規行為，沒收光大證券違法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，罰沒款金額總計５．２３億元，同時停止其證券自營業務。
香港文匯報訊（記者 沈夢珊 上海報道）光大證券日前發生的「烏龍盤」受到內地證券市場史上最重處罰。中國證監會指，事件構成內幕交易，沒收其非法所得及處５倍罰款共計約５．２３億元(人民幣，下同)，對公司四位相關決策責任人處以終身證券市場禁入，每人並罰款６０萬元；並停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外）。證監會表示，事件中造成損失的投資者可提出民事訴訟。
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。

 
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