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證監會鐵腕治市重罰光大證券彰顯監管層依法治市決心 @ 2013-09-01T17: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 證監會
概念：光大證券事件 , ２３４億元交易
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;「寬進嚴管」、加強監管執法是當前我國資本市場監管轉型的「著力點」。嚴懲光大也是證監會落實政府機構加快職能轉變的體現。通過更加尊重市場客觀規律，扭轉「重審批、輕監管」傾向，證監會正逐漸將「主營業務」從審核審批向監管執法轉型，將「運營重心」從事前把關向事中、事後監管轉移。據介紹，在嚴懲光大證券後，證監會也已組織專門力量，抓緊研究完善有關監管制度規則，采取切實有效措施，提升市場穩定運行能力，防范系統性風險。
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
中國證監會依法追究光大證券內幕交易的行政法律責任,反映了中國證監會嚴懲違法違規,禁止不當交易,維護市場公正的一貫決心和態度,同時,中國證監會也注意到,光大證券在事件突發的背景下實施的內幕交易行為,主觀上具有對沖風險、調劑頭寸,降低可能產生的交易結算風險的因素,光大證券案件不同於一般的內幕交易案件,在我國證券期貨市場沒有先例,涉及跨市場交易,屬新型案件,因此,中國證監會在深入調查的基礎上,組織有關部門和專家對相關問題進行了認真論證咨詢後認為,認定追究光大證券內幕交易的行政法律責任是適當的。
證監會３０日召開新聞發布會，證監會新聞發言人披露的調查情況顯示，光大證券在８月１６日公開披露錯單前，轉化賣出ＥＴＦ、賣空股指期貨共獲利７４１４萬元，披露後，繼續賣空避險、獲利１３０７萬元，獲利共計８７２１萬元。
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
２０１３年８月１６日１１時０５分，光大證券在進行ＥＴＦ申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以２３４億元巨量申購１８０ＥＴＦ成份股，實際成交達７２．７億元，引起滬深３００、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。一次烏龍指，光大證券「火」了。事件發生兩周後，昨天，證監會通報對光大烏龍指事件的處罰決定，此事件被定性為內幕交易，四名相關決策責任人被終身證券市場禁入，光大證券非法所得８７２１萬元被沒收，並處非法所得５倍罰款，罰沒款共計５．２３億元。多數市場分析認為，這是中國證監會主席肖鋼上任以來，證監會第一次對券商內幕交易事件作出重拳出擊，而「８．１６事件」無疑使光大證券撞在了槍口上。
中國證監會３０日通報光大證券異常交易案調查和處理結果，認定光大證券構成內幕交易等多項違法違規行為，沒收光大證券違法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，罰沒款金額總計５．２３億元，同時停止其證券自營業務。
按照法律，既然定性為內幕交易，那麼就涉及觸犯刑法問題，那麼，誰將為此事承擔刑事責任？在昨日的證監會通報會上，證監會相關人士表示，這一案件並沒有移交司法機關處理。廣東紅棉律師事務所律師彭周在接受本報記者采訪時指出，「光大證券內幕交易案，涉及金額特別巨大，影響特別惡劣，有關單位有職責將其移交司法處理。如果相關機關不移送，公訴機關很難主動去立案。可能是證監會目前還沒有走到這一程序。」但是，光大證券內幕交易被認定後，公訴人將處於極其不利的地位，如果不立案起訴，不但司法有可能被指存在法外開恩的空間，而且公訴人將面臨公眾對其失職的追問。
８月２３日 中國證監會新聞發言人表示，關於光大證券異常交易案，證監會的調查取證工作已經基本完成，目前正在移交證監會內相關部門審理。
實際上，證監會也沒有認定整個事件只涉及內幕交易這一處不當。比如，證監會證實，光大證券策略交易投資部門交易系統的訂單重下功能從未進行過實盤測試，是造成錯單事件的起因。沒有這個起因，何來後面的內幕交易？但是，對於這一可能出自內控不力、也可能出於系統故障的事件起源點，還沒有清晰說明。那些烏龍指事件發生以來的質問，依然有效：光大證券突然聚集的２３４億元交易資金中是否有第三方資金借道？如果２３４億元屬於信用交易，結算交割是否存在超出光大證券資產的風險？程式交易系統是否存在隱患？

 
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