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光大證券被罰五億元 @ 2013-08-31T20: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券
概念：證監會８月３０日 , ８月１６日光大證券事件
【文匯網訊】據央視報道，證監會今天下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內幕交易，對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，並沒收光大證券非法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，共計５億２千３百２８萬。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;新華網北京８月３１日電（記者 王悅威）８月３０日，中國證監會公布了對光大證券「烏龍」事件的調查和處理結果，認定光大證券多項行為違法違規，構成內幕交易，沒收其違法所得並處以５倍罰款，罰沒款總計５．２３億元。
新京報訊 （記者吳敏）８月１６日制造了７２．７億元烏龍交易的光大證券遭證監會嚴厲處罰，處罰程度超出市場想象。證監會昨日下午通報，「８．１６」光大證券事件中采取的補救措施為內幕交易。光大證券被罰沒５．２３億元，原總裁徐浩明等４名責任人被終身禁入證券市場；光大證券除固定收益外的自營業務被暫停。
新浪財經訊 ８月３０日消息，今日，光大證券因烏龍指事件被證監會處罰款５億，徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波相關四位責任人終身證券市場禁入。對此，證券界知名維權律師宋一欣對新浪財經表示，建議中國證監會督促光大證券成立賠付基金賠償受害者，如同萬福生科案。
造成Ａ股史上最大錯亂的烏龍指事件，時隔兩周，證監會昨終於做出懲處。不過，盡管認定該案為內線交易，但證監會發言人昨天表示，目前僅對光大證券追究行政責任，並未移送司法機關。
中國證監會周五（８月３０日）通報對光大證券烏龍指事件的處罰決定，認定光大內幕交易，對其罰款５．２億多元，沒收非法所得８７２１萬元，並停止光大證券從事自營業務。
香港文匯報訊（記者 沈夢珊 上海報道）光大證券日前發生的「烏龍盤」受到內地證券市場史上最重處罰。中國證監會指，事件構成內幕交易，沒收其非法所得及處５倍罰款共計約５．２３億元(人民幣，下同)，對公司四位相關決策責任人處以終身證券市場禁入，每人並罰款６０萬元；並停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外）。證監會表示，事件中造成損失的投資者可提出民事訴訟。
８月２９日，大陸證監會主席肖鋼才對外保證，光大證券烏龍指事件在９月底以前會給市場一個交代；３０日證監會就對外發布，除了沒收光大證券非法所得８７２１萬元外，並處以５倍罰款，共計５億２３２８萬元，並且將此事件定調為內幕交易。一度誤傳是用了來自台灣團隊所設計的套利模型才惹出這場風波的疑雲，總算可以還得清白。
２０１３年８月１６日１１時０５分，光大證券在進行ＥＴＦ申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以２３４億元巨量申購１８０ＥＴＦ成份股，實際成交達７２．７億元，引起滬深３００、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。一次烏龍指，光大證券「火」了。事件發生兩周後，昨天，證監會通報對光大烏龍指事件的處罰決定，此事件被定性為內幕交易，四名相關決策責任人被終身證券市場禁入，光大證券非法所得８７２１萬元被沒收，並處非法所得５倍罰款，罰沒款共計５．２３億元。多數市場分析認為，這是中國證監會主席肖鋼上任以來，證監會第一次對券商內幕交易事件作出重拳出擊，而「８．１６事件」無疑使光大證券撞在了槍口上。
實際上，證監會也沒有認定整個事件只涉及內幕交易這一處不當。比如，證監會證實，光大證券策略交易投資部門交易系統的訂單重下功能從未進行過實盤測試，是造成錯單事件的起因。沒有這個起因，何來後面的內幕交易？但是，對於這一可能出自內控不力、也可能出於系統故障的事件起源點，還沒有清晰說明。那些烏龍指事件發生以來的質問，依然有效：光大證券突然聚集的２３４億元交易資金中是否有第三方資金借道？如果２３４億元屬於信用交易，結算交割是否存在超出光大證券資產的風險？程式交易系統是否存在隱患？

 
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