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重罰後光大證券恐臨巨額索賠 @ 2013-08-31T17: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券
概念：光大證券事件 , 證監會８月３０日
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;「寬進嚴管」、加強監管執法是當前我國資本市場監管轉型的「著力點」。嚴懲光大也是證監會落實政府機構加快職能轉變的體現。通過更加尊重市場客觀規律，扭轉「重審批、輕監管」傾向，證監會正逐漸將「主營業務」從審核審批向監管執法轉型，將「運營重心」從事前把關向事中、事後監管轉移。據介紹，在嚴懲光大證券後，證監會也已組織專門力量，抓緊研究完善有關監管制度規則，采取切實有效措施，提升市場穩定運行能力，防范系統性風險。
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
新京報訊 （記者吳敏）８月１６日制造了７２．７億元烏龍交易的光大證券遭證監會嚴厲處罰，處罰程度超出市場想象。證監會昨日下午通報，「８．１６」光大證券事件中采取的補救措施為內幕交易。光大證券被罰沒５．２３億元，原總裁徐浩明等４名責任人被終身禁入證券市場；光大證券除固定收益外的自營業務被暫停。
８月３０日,證監會在當周新聞發布會上公布了相關處罰決定:證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。光大證券在１６日１３:００-１４:２２賣股指ＥＴＦ屬於內幕交易,證監會對徐浩明、楊赤忠、沈世光、楊劍波分別處以警告、６０萬元罰款,終身市場禁入的處罰;梅鍵被罰款２０萬元,責令改正。沒收光大證券非法所得８７２１萬元,並處以５倍罰款,共計５．２３２８億元。
證監會３０日下午通報了對光大證券事件的處罰決定，光大證券和相關責任人員遭到「頂格」行政處罰。不過，該案並未移送司法機關。
２０１３年８月１６日１１時０５分，光大證券在進行ＥＴＦ申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以２３４億元巨量申購１８０ＥＴＦ成份股，實際成交達７２．７億元，引起滬深３００、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。一次烏龍指，光大證券「火」了。事件發生兩周後，昨天，證監會通報對光大烏龍指事件的處罰決定，此事件被定性為內幕交易，四名相關決策責任人被終身證券市場禁入，光大證券非法所得８７２１萬元被沒收，並處非法所得５倍罰款，罰沒款共計５．２３億元。多數市場分析認為，這是中國證監會主席肖鋼上任以來，證監會第一次對券商內幕交易事件作出重拳出擊，而「８．１６事件」無疑使光大證券撞在了槍口上。
按照法律，既然定性為內幕交易，那麼就涉及觸犯刑法問題，那麼，誰將為此事承擔刑事責任？在昨日的證監會通報會上，證監會相關人士表示，這一案件並沒有移交司法機關處理。廣東紅棉律師事務所律師彭周在接受本報記者采訪時指出，「光大證券內幕交易案，涉及金額特別巨大，影響特別惡劣，有關單位有職責將其移交司法處理。如果相關機關不移送，公訴機關很難主動去立案。可能是證監會目前還沒有走到這一程序。」但是，光大證券內幕交易被認定後，公訴人將處於極其不利的地位，如果不立案起訴，不但司法有可能被指存在法外開恩的空間，而且公訴人將面臨公眾對其失職的追問。
證監會３０日召開新聞發布會，證監會新聞發言人披露的調查情況顯示，光大證券在８月１６日公開披露錯單前，轉化賣出ＥＴＦ、賣空股指期貨共獲利７４１４萬元，披露後，繼續賣空避險、獲利１３０７萬元，獲利共計８７２１萬元。
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
光大證券在錯誤的時間作出錯誤的決策。證監會昨日表示，光大證券８月１６日在系統發生錯誤後，在消息沒有公布的情況下進行違規對沖操作，構成內幕交易，對其罰款５．２３億元。然而，根據證監會的說法，當天的實際報單高達６８６億元。哪來這麼多的「自有資金」成疑。另外，證監會稱股民可索賠，但缺乏相關的司法解釋，索賠或面臨尷尬。
證監會發言人３０日表示，對光大證券作出沒收違法所得，罰款５倍是適當和依法的，法條規定，可沒收所得，並處１到５倍罰款。過往案件處理過程中未采取過５倍處罰，但該案件的處罰快、重、嚴。依據證監會調查及邀請專家共同論證，共同結論是應對光大證券依法追究行政責任，並對該案涉及的所有違法行為都進行了處罰，包括券商內控法律法規的責任、違反法律禁止的內幕交易行為、違反不得進行信息誤導的責任。該案並未移送司法機關。(記者 馬婧妤 郭玉志)
香港文匯報訊（記者 沈夢珊 上海報道）光大證券日前發生的「烏龍盤」受到內地證券市場史上最重處罰。中國證監會指，事件構成內幕交易，沒收其非法所得及處５倍罰款共計約５．２３億元(人民幣，下同)，對公司四位相關決策責任人處以終身證券市場禁入，每人並罰款６０萬元；並停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外）。證監會表示，事件中造成損失的投資者可提出民事訴訟。
中國證監會昨對光大證券在８月１６日的烏龍下單案，處以中國證券史上最嚴厲的處罰，包括對光大證券罰款５．２３億元人民幣（下同），並對該公司主要負責人，處以終身禁入證券市場的處罰。

 
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