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證監會開出最嚴罰單光大證券獲罰５億元 @ 2013-08-31T07: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 證監會
概念：８月３０日證監會 , ８月１６日光大證券事件
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
【文匯網訊】據央視報道，證監會今天下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內幕交易，對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，並沒收光大證券非法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，共計５億２千３百２８萬。
中國證監會周五（８月３０日）通報對光大證券烏龍指事件的處罰決定，認定光大內幕交易，對其罰款５．２億多元，沒收非法所得８７２１萬元，並停止光大證券從事自營業務。
香港文匯報訊（記者 沈夢珊 上海報道）光大證券日前發生的「烏龍盤」受到內地證券市場史上最重處罰。中國證監會指，事件構成內幕交易，沒收其非法所得及處５倍罰款共計約５．２３億元(人民幣，下同)，對公司四位相關決策責任人處以終身證券市場禁入，每人並罰款６０萬元；並停止了光大證券從事證券自營業務（固定收益證券除外）。證監會表示，事件中造成損失的投資者可提出民事訴訟。
８月２１日１８:００-１９:００，證監會調查組結束對光大證券套利策略系統烏龍事件的調查後，分批離開返回北京。昨日，《金證券》記者從上海獨家獲悉，８月２２日-２３日證監會確實撤走了一批調查人員。不過，８月２４日再次派出了一撥人員進駐光大證券。緊接著，８月２５日又派出一撥人員。上海知情人士爆料稱，光大證券在「８．１６」事件中，存在事後將前端系統修改以遮掩責任的做法，證監會在反復調查中已經發現這一情況。
８月１８日，中國證監會新聞發言人通報了光大證券烏龍指的初步核查情況，針對部分投資者及市場人士質疑光大證券是否有操縱市場的嫌疑，發言人表示，烏龍原因是系統設計缺陷被觸發，在核查中尚未發現人為操作差錯。
核心提示：昨日上證綜合指數上演了令全球證券市場瞠目結舌的烏龍暴升事件。其中「石化雙雄」以及工行農行等銀行股瞬即升至停板，上證綜指更一度扯高３．２１％。不過午後被爆出，今次Ａ股暴升的原由，是光大證券的系統出現問題，引致光大證券自營帳戶大額買入所致，同時在網上更傳出觸發今次事件的「當事嫌疑人」。今次事件，除了由中國證監會介入調查，同時上交所沒有接受光大證券相關交易作廢的申請，這一「烏龍指」（與本港的烏龍盤相近）導致的巨額交易損失或引發股民和機構索償，成為Ａ股近年來最富戲劇性的神秘事件。
雖然時間離８月１６日已經過去了十天，但是光大烏龍指事件余波未平，雖然目前證監會尚未公布對光大證券的處罰結果，但業界對光大處罰已然呼聲漸高。一句來自新華社斬釘截鐵的「重罰光大證券Ａ股才有希望」，一時間把對光大證券處罰的輿論推上了風口浪尖。

 
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