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４責任人終身禁入證券期貨市場 @ 2013-08-31T06: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 證監會
概念：５２３２８萬光大證券 , ８月３０日證監會
&#１６０;&#１６０;&#１６０; 當日，證監會舉行專題新聞發布會，就光大證券異常交易事件發布調查和處理結果。證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導等多項違法違規行為，將對光大證券和相關責任人采取「頂格」行政處罰措施，將沒收光大證券違法所得８７２１余萬元，並處以５倍罰款，罰沒金額總計５．２３億元；同時將停止光大證券從事證券自營業務（固定收益業務除外），暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。新華社記者 李鑫 攝
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
８月３０日,證監會在當周新聞發布會上公布了相關處罰決定:證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。光大證券在１６日１３:００-１４:２２賣股指ＥＴＦ屬於內幕交易,證監會對徐浩明、楊赤忠、沈世光、楊劍波分別處以警告、６０萬元罰款,終身市場禁入的處罰;梅鍵被罰款２０萬元,責令改正。沒收光大證券非法所得８７２１萬元,並處以５倍罰款,共計５．２３２８億元。
證監會３０日召開新聞發布會，證監會新聞發言人披露的調查情況顯示，光大證券在８月１６日公開披露錯單前，轉化賣出ＥＴＦ、賣空股指期貨共獲利７４１４萬元，披露後，繼續賣空避險、獲利１３０７萬元，獲利共計８７２１萬元。
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
證監會發言人３０日表示，對光大證券作出沒收違法所得，罰款５倍是適當和依法的，法條規定，可沒收所得，並處１到５倍罰款。過往案件處理過程中未采取過５倍處罰，但該案件的處罰快、重、嚴。依據證監會調查及邀請專家共同論證，共同結論是應對光大證券依法追究行政責任，並對該案涉及的所有違法行為都進行了處罰，包括券商內控法律法規的責任、違反法律禁止的內幕交易行為、違反不得進行信息誤導的責任。該案並未移送司法機關。(記者 馬婧妤 郭玉志)
８月１６日,光大證券自營交易出現問題,導致股市、股指期貨急漲暴跌。隨後證監會對事件立案調查,目前調查取證工作已經基本完成,但處理方案尚未公布。上海證監局已先行暫停光大證券策略投資部證券自營業務,並責令其進行整改和內部責任追究。光大證券總裁徐浩明已於８月２２日辭職。

 
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