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光大烏龍變內線重罰５億人民幣 @ 2013-08-31T05: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 證監會 交易 烏龍
概念：８月３０日證監會 , ５２３２８萬光大證券
【文匯網訊】據央視報道，證監會今天下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內幕交易，對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，並沒收光大證券非法所得８７２１萬元，並處以５倍罰款，共計５億２千３百２８萬。
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
證監會３０日召開新聞發布會稱，光大證券異常交易事件，是我國市場建立以來首次發生的因交易軟件產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒於該案屬於新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，目前調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。
中國證監會指，光大證券烏龍盤事件涉及內幕交易及信息誤導等多種違法問題，重罰光大證券超過５億人民幣。
對於光大證券交易異常事件是否涉嫌違法違規，監管部門尚未給出定論。中國證監會新聞發言人上周五表示，證監會對光大證券異常交易案的調查取證工作已基本完成，目前正移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，正組織有關專家論證諮詢，待相關程序完成後，將盡快公布處理結果。
一是現有的法律依據不充分。《證券法》第１１４條第１款規定，「為維護證券交易正常秩序」，交易所可以決定臨時停市並報告證監會，但該項規定是否適用於光大證券異常交易事件並不明確，一旦動用，可能面臨依據不足、標准不明等質疑。而根據上交所相關業務規則，上交所采取臨時停市主要針對的是因不可抗力、意外事件、系統入侵等造成的無法正常開始交易、無法連續交易、交易結果出現嚴重錯誤、交易無法正常結束等情形，光大證券異常交易事件也難以歸為上述情形。
對於持有光大證券的股東，他們的損失是否能夠索賠，宋一欣律師認為，尚需要證監會的調查結果出台。根據《公司法》，董事及高管負有勤勉盡職和忠實義務，如果董事和高管未盡責導致公司損失的，股東可以提出訴訟，但是索賠金額歸全體股民所有。某種程度上說，這屬於公利訴訟，而不是私利訴訟。股民如果想獲得賠償，只有一個可能，就是光大證券被證監會確定為虛假陳述，其余操縱市場、內幕交易等訴由都與其無關。證券時報記者 陳春雨
８月２１日１８:００-１９:００，證監會調查組結束對光大證券套利策略系統烏龍事件的調查後，分批離開返回北京。昨日，《金證券》記者從上海獨家獲悉，８月２２日-２３日證監會確實撤走了一批調查人員。不過，８月２４日再次派出了一撥人員進駐光大證券。緊接著，８月２５日又派出一撥人員。上海知情人士爆料稱，光大證券在「８．１６」事件中，存在事後將前端系統修改以遮掩責任的做法，證監會在反復調查中已經發現這一情況。
碰巧的是，８月２０日，著名的美國高盛集團也因程序錯誤出現烏龍交易，但受到的「待遇」卻比光大證券好很多。光大證券成為眾矢之的，而高盛事件卻只有幾家媒體報道，內容也基本停留在技術事故本身。相似的事件，為何社會影響大相徑庭？新華社刊文認為，主要原因是兩家公司應對突發事故的態度和能力不同。光大證券在８月１６日發現系統成交異常時，首先做的不是按照市場規則及時制止錯誤，通知市場監管者和參與各方，而是在消息未被公開披露前，為減少自身損失對沖風險。反觀高盛，交易系統軟件根據錯誤的數據下單，一些訂單成交，另一些則沒有，高盛糾正了這一問題，並研究具體是那里出錯。兩者對比，高下立判。
８月１６日光大證券「烏龍」事件有了新進展。昨日，中國證監會新聞發言人通報說，經初步核查，原因是光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，尚未發現人為操作差錯。上海證監局已對其采取行政監管措施，暫停相關業務，證監會決定對光大證券正式立案調查。當天，光大證券公告稱，８月１６日盯市損失約為１．９４億元。

 
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