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光大「烏龍指」 認定為內線交易 @ 2013-08-31T03: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 交易 證監會
概念：光大證券事件 , ８月３０日證監會
８月３０日,證監會在當周新聞發布會上公布了相關處罰決定:證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。光大證券在１６日１３:００-１４:２２賣股指ＥＴＦ屬於內幕交易,證監會對徐浩明、楊赤忠、沈世光、楊劍波分別處以警告、６０萬元罰款,終身市場禁入的處罰;梅鍵被罰款２０萬元,責令改正。沒收光大證券非法所得８７２１萬元,並處以５倍罰款,共計５．２３２８億元。
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
證監會新聞發言人說，光大證券異常交易事件雖然是因證券經營機構交易系統設計缺陷導致的，但這一事件暴露了光大證券在內部控制、風險管理、合規經營等方面存在很大問題。事件發生後，光大證券及其事件相關人員在考慮對沖風險、調劑頭寸，降低可能產生的結算風險時，采取了錯誤的處理方案，構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
在機構方面，此前香港證監會對老虎基金亞洲內幕交易案的控告，也僅僅凍結了其３８５０萬港元的資產，但卻申請法院頒令禁止該基金在香港從事任何上市證券及衍生工具交易，這是香港證監會首次嘗試將一家公司排除在香港市場上的交易之外。老虎基金在去年末與美國證券交易委員會達成和解時，支付的費用為４４００萬美元(約合人民幣２．７億元)，只有此次光大事件罰款金額的一般左右。
８月１６日,光大證券自營交易出現問題,導致股市、股指期貨急漲暴跌。隨後證監會對事件立案調查,目前調查取證工作已經基本完成,但處理方案尚未公布。上海證監局已先行暫停光大證券策略投資部證券自營業務,並責令其進行整改和內部責任追究。光大證券總裁徐浩明已於８月２２日辭職。
證監會３０日召開新聞發布會稱，光大證券異常交易事件，是我國市場建立以來首次發生的因交易軟件產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒於該案屬於新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，目前調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。
&#１６０;&#１６０;&#１６０; 當日，證監會舉行專題新聞發布會，就光大證券異常交易事件發布調查和處理結果。證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導等多項違法違規行為，將對光大證券和相關責任人采取「頂格」行政處罰措施，將沒收光大證券違法所得８７２１余萬元，並處以５倍罰款，罰沒金額總計５．２３億元；同時將停止光大證券從事證券自營業務（固定收益業務除外），暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。新華社記者 李鑫 攝
此外，投資者申購ＥＴＦ時如果使用當日買入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功並進行正常結算，ＥＴＦ的申購申請即可確認成功。光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功並進行了正常結算，因此，其申購ＥＴＦ使用的股票有效。綜上，上證５０ＥＴＦ、上證１８０ＥＴＦ的基金管理人接受並確認光大證券申購ＥＴＦ的申請，符合法律法規和基金合同的有關規定，並不存在違法違規行為。
對於光大證券交易異常事件是否涉嫌違法違規，監管部門尚未給出定論。中國證監會新聞發言人上周五表示，證監會對光大證券異常交易案的調查取證工作已基本完成，目前正移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，正組織有關專家論證諮詢，待相關程序完成後，將盡快公布處理結果。
其次，律師認為，光大證券自身原因造成股市異動但未及時披露，在公告之前，造成異常波動的事件屬於內幕信息。作為光大證券的全資子公司，光大期貨是內幕信息知情人，光大證券和光大期貨存在共謀可能，可能共同構成內幕交易。律師表示，如果光大證券和光大期貨相關期指空單獲利，則依據《刑法》第１８０條以及《關於辦理內幕交易、洩露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的相關規定，由於非法獲利數額巨大，可能構成內幕交易罪、洩露內幕信息罪。
大陸中央電視台下午在新浪微博官方網站報導，證監會通報對光大烏龍事件處罰決定，將這事件定義為內線交易，對４名相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，並沒收光大證券非法所得人民幣８７２１萬元，並處以５倍罰款，共計５億２３２８萬元。
新京報訊 (記者李蕾)證監會對光大證券的調查取證工作已經完成。光大證券昨日復牌微跌１．４％，報收９．８４元。受累「烏龍」事件，公司股價四個交易日內跌幅達１８．８％，市值蒸發７８億。光大證券８月２２日晚發布半年報稱，近期重大風險事故可能對下半年業績造成重大影響。

 
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