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律師指投資者索償難 @ 2013-08-31T01: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 交易 證監會 事件
概念：證監會８月３０日 , ８月１６日光大證券事件
中國證監會指，光大證券「烏龍盤」事件，涉及內幕交易及信息誤導等多種違法問題，重罰光大證券逾５億元(人民幣，下同)。
８月３０日,證監會在當周新聞發布會上公布了相關處罰決定:證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。光大證券在１６日１３:００-１４:２２賣股指ＥＴＦ屬於內幕交易,證監會對徐浩明、楊赤忠、沈世光、楊劍波分別處以警告、６０萬元罰款,終身市場禁入的處罰;梅鍵被罰款２０萬元,責令改正。沒收光大證券非法所得８７２１萬元,並處以５倍罰款,共計５．２３２８億元。
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
新浪財經訊 針對「８．１６」光大證券烏龍指事件，證監會新聞發言人今日下午表示，證監會認定光大證券８．１６異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，將停止光大證券從事證券自營業務，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。
在機構方面，此前香港證監會對老虎基金亞洲內幕交易案的控告，也僅僅凍結了其３８５０萬港元的資產，但卻申請法院頒令禁止該基金在香港從事任何上市證券及衍生工具交易，這是香港證監會首次嘗試將一家公司排除在香港市場上的交易之外。老虎基金在去年末與美國證券交易委員會達成和解時，支付的費用為４４００萬美元(約合人民幣２．７億元)，只有此次光大事件罰款金額的一般左右。
８月１６日,光大證券自營交易出現問題,導致股市、股指期貨急漲暴跌。隨後證監會對事件立案調查,目前調查取證工作已經基本完成,但處理方案尚未公布。上海證監局已先行暫停光大證券策略投資部證券自營業務,並責令其進行整改和內部責任追究。光大證券總裁徐浩明已於８月２２日辭職。
證監會３０日召開新聞發布會稱，光大證券異常交易事件，是我國市場建立以來首次發生的因交易軟件產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒於該案屬於新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，目前調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。
&#１６０;&#１６０;&#１６０; 當日，證監會舉行專題新聞發布會，就光大證券異常交易事件發布調查和處理結果。證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導等多項違法違規行為，將對光大證券和相關責任人采取「頂格」行政處罰措施，將沒收光大證券違法所得８７２１余萬元，並處以５倍罰款，罰沒金額總計５．２３億元；同時將停止光大證券從事證券自營業務（固定收益業務除外），暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人員，整改無期限。新華社記者 李鑫 攝
中國證監會將光大證券下錯單的事件定位為「內幕交易」，批評光大證券交易軟體存在缺陷，公司也存在嚴重的內部風險管理問題，並表示，將暫停批審光大證券新業務。
此外，投資者申購ＥＴＦ時如果使用當日買入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功並進行正常結算，ＥＴＦ的申購申請即可確認成功。光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功並進行了正常結算，因此，其申購ＥＴＦ使用的股票有效。綜上，上證５０ＥＴＦ、上證１８０ＥＴＦ的基金管理人接受並確認光大證券申購ＥＴＦ的申請，符合法律法規和基金合同的有關規定，並不存在違法違規行為。
對於光大證券交易異常事件是否涉嫌違法違規，監管部門尚未給出定論。中國證監會新聞發言人上周五表示，證監會對光大證券異常交易案的調查取證工作已基本完成，目前正移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，正組織有關專家論證諮詢，待相關程序完成後，將盡快公布處理結果。
其次，律師認為，光大證券自身原因造成股市異動但未及時披露，在公告之前，造成異常波動的事件屬於內幕信息。作為光大證券的全資子公司，光大期貨是內幕信息知情人，光大證券和光大期貨存在共謀可能，可能共同構成內幕交易。律師表示，如果光大證券和光大期貨相關期指空單獲利，則依據《刑法》第１８０條以及《關於辦理內幕交易、洩露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的相關規定，由於非法獲利數額巨大，可能構成內幕交易罪、洩露內幕信息罪。
一是現有的法律依據不充分。《證券法》第１１４條第１款規定，「為維護證券交易正常秩序」，交易所可以決定臨時停市並報告證監會，但該項規定是否適用於光大證券異常交易事件並不明確，一旦動用，可能面臨依據不足、標准不明等質疑。而根據上交所相關業務規則，上交所采取臨時停市主要針對的是因不可抗力、意外事件、系統入侵等造成的無法正常開始交易、無法連續交易、交易結果出現嚴重錯誤、交易無法正常結束等情形，光大證券異常交易事件也難以歸為上述情形。
值得一提的是，在光大證券烏龍事件曝出後，不少投資者認為接受光大證券ＥＴＦ申購的ＥＴＦ基金管理人存在違規，對此證監會發言人表示，基金管理人在事件中不存在違法違規行為。根據相關規則，基金管理人在光大證券事件中無權拒絕光大證券申購ＥＴＦ的申請：一是從實際操作來看，基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發生了異常事件，沒有暫停ＥＴＦ申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬於約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權暫停申贖。

 
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