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【熱點追擊】光大證券自營業務停止，資產或可委托第三方管理 @ 2013-08-30T22: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 交易 證監會 事件
概念：光大證券交易 , 證監會８月３０日
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;發言人說，光大證券異常交易事件屬於內幕信息。１４時２２分公告前，光大證券知悉市場異動的真正原因，公眾投資者並不知情。在此情況下，光大證券本應戒絕交易，待內幕信息公開以後再合理避險。光大證券在內幕信息依法披露前即著手反向交易，明顯違反了公平交易的原則。
８月３０日,證監會在當周新聞發布會上公布了相關處罰決定:證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。光大證券在１６日１３:００-１４:２２賣股指ＥＴＦ屬於內幕交易,證監會對徐浩明、楊赤忠、沈世光、楊劍波分別處以警告、６０萬元罰款,終身市場禁入的處罰;梅鍵被罰款２０萬元,責令改正。沒收光大證券非法所得８７２１萬元,並處以５倍罰款,共計５．２３２８億元。
大智慧阿思達克通訊社８月３０日訊,在周五下午舉行的證監會例行發布會上,對於光大事件中是否涉及操縱市場,相關負責人表示,經過深入調查取證、充分咨詢論證後,中國證監會認為,光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場大幅波動,但是,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃,促使這一事件發生的證據。
證監會新聞發言人說，光大證券異常交易事件雖然是因證券經營機構交易系統設計缺陷導致的，但這一事件暴露了光大證券在內部控制、風險管理、合規經營等方面存在很大問題。事件發生後，光大證券及其事件相關人員在考慮對沖風險、調劑頭寸，降低可能產生的結算風險時，采取了錯誤的處理方案，構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。
證監會３０日召開新聞發布會稱，光大證券異常交易事件，是我國市場建立以來首次發生的因交易軟件產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒於該案屬於新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，目前調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。
其次，律師認為，光大證券自身原因造成股市異動但未及時披露，在公告之前，造成異常波動的事件屬於內幕信息。作為光大證券的全資子公司，光大期貨是內幕信息知情人，光大證券和光大期貨存在共謀可能，可能共同構成內幕交易。律師表示，如果光大證券和光大期貨相關期指空單獲利，則依據《刑法》第１８０條以及《關於辦理內幕交易、洩露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的相關規定，由於非法獲利數額巨大，可能構成內幕交易罪、洩露內幕信息罪。
此外，投資者申購ＥＴＦ時如果使用當日買入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功並進行正常結算，ＥＴＦ的申購申請即可確認成功。光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功並進行了正常結算，因此，其申購ＥＴＦ使用的股票有效。綜上，上證５０ＥＴＦ、上證１８０ＥＴＦ的基金管理人接受並確認光大證券申購ＥＴＦ的申請，符合法律法規和基金合同的有關規定，並不存在違法違規行為。
對於光大證券交易異常事件是否涉嫌違法違規，監管部門尚未給出定論。中國證監會新聞發言人上周五表示，證監會對光大證券異常交易案的調查取證工作已基本完成，目前正移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，正組織有關專家論證諮詢，待相關程序完成後，將盡快公布處理結果。
證監會公布的數據顯示，光大證券在８月１６日公開披露錯單前，轉化賣出ＥＴＦ、賣空股指期貨共獲利７４１４萬元，披露後，繼續賣空避險、獲利１３０７萬元，獲利共計８７２１萬元。根據調查，光大證券此次的交易資金來源屬於光大證券自有資金，實際上系統報單規模達到６８６億的交易，由於交易所五檔交易模式，擋回了一部分申報，實際到達交易所的申報是２３４億元，最終成交７２．７億元。
發現交易異常後，上交所沒有采取臨時停市措施，對此，市場頗有疑問。昨日，上交所發言人表示，未采取臨時停市措施，主要出於以下考慮：一是現有法律依據不充分。《證券法》第１１４條第１款規定，「為維護證券交易正常秩序」，交易所可以決定臨時停市並報告證監會，但該項規定比較原則性，能否適用於光大證券異常交易事件並不明確，一旦動用，可能面臨依據不足、標准不明等質疑。而根據交易所相關業務規則，采取臨時停市主要針對的是因不可抗力、意外事件、系統入侵等造成的無法正常交易等情形，光大證券異常交易事件難以歸為上述情形。
中國證監會８月３０日表示，光大證券異常交易事件涉及內幕交易、信息誤導等多種違法行為；沒收光大證券違法所得８,７２１余萬元人民幣並處五倍罰款，合計５．２３億元；同時四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光和楊劍波被處以終身證券市場禁入。【實時策略】

 
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