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光大烏龍之禍：該道歉的不只是光大 @ 2013-08-25T16: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 證監會 調查 事件 完成 中證監
概念：證監會調查 , 光大證券８１６事件
對於持有光大證券的股東，他們的損失是否能夠索賠，宋一欣律師認為，尚需要證監會的調查結果出台。根據《公司法》，董事及高管負有勤勉盡職和忠實義務，如果董事和高管未盡責導致公司損失的，股東可以提出訴訟，但是索賠金額歸全體股民所有。某種程度上說，這屬於公利訴訟，而不是私利訴訟。股民如果想獲得賠償，只有一個可能，就是光大證券被證監會確定為虛假陳述，其余操縱市場、內幕交易等訴由都與其無關。證券時報記者 陳春雨
「此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會在第一時間核查後也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。」發言人指出，為此，證監會上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，並責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。對調查處理結果，證監會將及時向社會公布。
此前有消息稱，證監會調查組基本結束對光大證券套利策略系統烏龍事件的調查，並於當晚及今早分批離開返回北京。業內人士預計，最快一周內證監會將就相關情況發布公告。
中評社香港８月１９日電／據證監會網站報道，８月１８日，中國證監會新聞發言人通報了８月１６日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況，決定對光大證券正式立案調查，並將事件定性為一起「極端個別事件」。
至於投資者如何索賠，楊兆全認為這需要等待證監會最後的調查結論，證監會目前已經正式對光大證券進行調查，相信不久就會有明確結論。投資者索賠根據買入價格和賣出價格之間的差額以及購買的股份數量來進行索賠。而當前談索賠時機還不成熟，受害投資者需要耐心等待，待證監會出台調查和處罰結果，根據處理結果和違法定性再主張索賠。而此次光大證券「８．１６」事件，股民遭遇了無妄之災，尤其是期貨投資者估計損失比較大。有分析指，投資者應自擔風險，有專家指出光大證券應承擔責任，臧小麗律師則表示，建議中國證監會督促光大證券設立一筆投資者補償基金，專門用於賠償給烏龍指事件的受害人，讓受害人不打官司也能拿到賠償，這是該事件發生以後最理想的解決方案。(北京盈科、威諾律師事務所律師)
目前，市場傳聞各式各樣，質疑聲也不少，人們都在期待真相和事件的詳細經過與原委，而證監會的《通報》內容過於簡單，對事件的諸多環節、細節，特別是一些很容易采集到的當日交易數據都未能披露或語焉不詳，故亟待監管部門在 《通報》初步調查的基礎上，盡快發布更詳細的徹查報告 （立案調查報告），盡快安排由光大證券和證監會分別、相繼舉辦新聞發布會（最好是網上同步互動），接受媒體和投資者的質詢提問，讓真相越辯越明，並充分利用大數據時代的民間智慧，盡快讓案件真相水落石出。故亟待監管部門在《通報》初步調查的基礎上，盡快發布更詳細的徹查報告 （立案調查報告），並盡快由光大證券和證監會相繼舉辦新聞發布會 （最好是網上同步互動），接受媒體和投資者質詢提問，讓真相越辯越明。與此同時，應當盡快就事件過程中光大證券是否涉嫌操縱市場、信息誤導、內幕交易等問題作出結論，給受害的投資者一個交代，並采取相應措施杜絕類似事件的再次發生，並防范後續效仿的隱患。
８月１８日晚間，中國證監會和上海證監局分別對光大證券下達立案調查通知書和暫停策略投資部證券自營業務活動的事先告知書。８月１９日，中國金融期貨交易所決定對光大證券自營業務股指期貨交易采取限制開倉措施。８月２０日，中國銀行間市場交易商協會決定暫停光大證券的非金融企業債務融資工具主承銷業務。８月２１日，上海證監局決定對光大證券采取責令限期改正、限制業務活動監管措施，暫停公司策略投資部證券自營業務。
【香港商報訊】針對１６日光大證券異常交易情況，中國證監會１８日經初步核查後通報，認定光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，但沒有發現人為操作出現差錯。中國證監會決定對光大證券正式立案調查，並將事件定性為一起「極端個別事件」。同時要求光大證券暫停相關業務，以便整改。
光大證券上周五發生的烏龍盤事件，中國證監會發言人表示，有關調查取證已基本完成。
中國社科院金融所研究員尹中立表示，光大證券事件即使是系統操作失誤，也暴露出股市長期存在的操縱現象和市場制度性漏洞。光大證券的「８．１６事件」未來具體要看調查怎麼定性。針對這些漏洞和隱患，證監會等部門很可能會一輪監管風暴。
８月１６日午市收市前半小時上演的「烏龍事件」，本周仍在持續發酵中。中國證監會新聞發言人１８日通報說，經初步核查，原因是光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，尚未發現人為操作差錯。證監會稱：「此次事件是中國資本市場建立以來的首例，是一起極端個別事件。」同時，證監會表示已對光大證券正式立案調查。作此番表態的證監會不知有沒有意識到，這起「個別事件」在不經意間戳開了股市交易系統和監管系統的兩個大漏洞。
大陸證監會新聞發言人表示，上海證監局已決定先行對光大證券(６０１７８８．ＳＨ)采取行政監管措施，暫停相關業務，責成公司整改，進行內部責任追究。同時，大陸證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴正處理，並及時向社會公布。
昨天下午，證監會及時通報了初步調查結果。嚴義明律師稱，證監會的表態將光大證券當天的行為分成了兩個部分。「在當天上午，光大證券生成的巨量市價委托訂單，可以理解為誤操作或技術性錯誤。但下午進行的ＥＴＦ賣出和賣空股指期貨合約，則涉及到價格操縱和內幕交易。因此，證監會對光大證券正式立案調查，並表示要嚴肅處理。這樣的表態，說明投資者完全可以拿起法律武器進行維權。」記者 王潔

 
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