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上交所下午將就光大證券烏龍事件開發布會 @ 2013-08-25T14: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 證監會 事件 調查
概念：證監會調查 , 光大證券８１６事件
對於持有光大證券的股東，他們的損失是否能夠索賠，宋一欣律師認為，尚需要證監會的調查結果出台。根據《公司法》，董事及高管負有勤勉盡職和忠實義務，如果董事和高管未盡責導致公司損失的，股東可以提出訴訟，但是索賠金額歸全體股民所有。某種程度上說，這屬於公利訴訟，而不是私利訴訟。股民如果想獲得賠償，只有一個可能，就是光大證券被證監會確定為虛假陳述，其余操縱市場、內幕交易等訴由都與其無關。證券時報記者 陳春雨
「此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會在第一時間核查後也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。」發言人指出，為此，證監會上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，並責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。對調查處理結果，證監會將及時向社會公布。
此前有消息稱，證監會調查組基本結束對光大證券套利策略系統烏龍事件的調查，並於當晚及今早分批離開返回北京。業內人士預計，最快一周內證監會將就相關情況發布公告。
中評社香港８月１９日電／據證監會網站報道，８月１８日，中國證監會新聞發言人通報了８月１６日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況，決定對光大證券正式立案調查，並將事件定性為一起「極端個別事件」。
至於投資者如何索賠，楊兆全認為這需要等待證監會最後的調查結論，證監會目前已經正式對光大證券進行調查，相信不久就會有明確結論。投資者索賠根據買入價格和賣出價格之間的差額以及購買的股份數量來進行索賠。而當前談索賠時機還不成熟，受害投資者需要耐心等待，待證監會出台調查和處罰結果，根據處理結果和違法定性再主張索賠。而此次光大證券「８．１６」事件，股民遭遇了無妄之災，尤其是期貨投資者估計損失比較大。有分析指，投資者應自擔風險，有專家指出光大證券應承擔責任，臧小麗律師則表示，建議中國證監會督促光大證券設立一筆投資者補償基金，專門用於賠償給烏龍指事件的受害人，讓受害人不打官司也能拿到賠償，這是該事件發生以後最理想的解決方案。(北京盈科、威諾律師事務所律師)
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;對於光大證券此次「烏龍盤」事件出現的原因，市場首先猜測，可能是由於光大證券的市場交易員落錯盤，將錯誤的數據輸入交易系統。因為在國外因市場交易員在輸入交易數據時出錯而引發錯盤交易的事件並不鮮見。雖然中國股市創立二十多年來還不曾出現過因交易員出錯而導致的錯盤交易，並引發股市震蕩，但並不代表中國的股市交易系統已經天衣無縫不會出錯。很快，中國證監會於８月１８日發表聲明宣稱，光大證券的內部控制明顯有缺陷，但尚未發現人為差錯，將立案調查光大證券的這一「烏龍盤」事件。
【香港商報訊】針對１６日光大證券異常交易情況，中國證監會１８日經初步核查後通報，認定光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，但沒有發現人為操作出現差錯。中國證監會決定對光大證券正式立案調查，並將事件定性為一起「極端個別事件」。同時要求光大證券暫停相關業務，以便整改。
８月１６日午市收市前半小時上演的「烏龍事件」，本周仍在持續發酵中。中國證監會新聞發言人１８日通報說，經初步核查，原因是光大證券自營的策略交易系統存在設計缺陷，連鎖觸發後生成巨額訂單，尚未發現人為操作差錯。證監會稱：「此次事件是中國資本市場建立以來的首例，是一起極端個別事件。」同時，證監會表示已對光大證券正式立案調查。作此番表態的證監會不知有沒有意識到，這起「個別事件」在不經意間戳開了股市交易系統和監管系統的兩個大漏洞。
昨天下午，證監會及時通報了初步調查結果。嚴義明律師稱，證監會的表態將光大證券當天的行為分成了兩個部分。「在當天上午，光大證券生成的巨量市價委托訂單，可以理解為誤操作或技術性錯誤。但下午進行的ＥＴＦ賣出和賣空股指期貨合約，則涉及到價格操縱和內幕交易。因此，證監會對光大證券正式立案調查，並表示要嚴肅處理。這樣的表態，說明投資者完全可以拿起法律武器進行維權。」記者 王潔
此前由於在天豐節能ＩＰＯ造假中，公司被證監會立案調查，按照規定，正在被立案調查的上市公司，不得非公開發行股票，因此，光大證券的７０億元再融資計劃將被迫擱置。此次重大風險事故中，公司再次被立案調查；且光大證券此前增發價格為１１．６５元，而目前光大證券股價為９．９８元，遠低於增發價格，如股價繼續下行，再融資計劃能否順利成行存疑。

 
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