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專家：光大事件暴露制度性缺陷恐引監管風暴 @ 2013-08-20T15: 返回 熱門新聞
關鍵詞：光大證券 烏龍
概念：光大證券７０００ , ２３４億元
光大證券上周五的「烏龍盤」事件，中證監昨發通告決定對光證正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴肅處理。光證昨晚發通告交代，按上周五收盤價計約有１．９４億元（人民幣．下同）盯市損失，但最終損失及對公司財務影響仍有待市場變化。光證「烏龍盤」事件亦為本港證券市場敲響警號，即港股應如何防范錯盤對市場風險。
在光大證券這次烏龍事件中，最無辜的無疑是那些手中目前持有光大證券股票的投資者。「真不敢想像復牌是個什麼情形，如果直接被封一字跌停可就慘了，這次算是被牢牢的套死了。」不少股民在股吧中訴苦。但也不乏樂觀派安慰大家：「只要光大證券不破產，股價就還有回來那一天。」
對於，光大證券的烏龍指事件，業內人士普遍認為，光大證券烏龍指事件，無論是對整個Ａ股市場、券商行業，還是光大證券自身，都是一場噩夢。對投資者而言，股指劇烈、大幅波動，讓跟風者抑或是持倉不動的股指期貨看空者均損失慘重；對券商行業而言，在創新業務大發展的背景下，此次光大證券風險的突然爆發，無疑為券商行業敲響了警鍾，由此可能招致更為審慎的監管無疑會讓處於襁褓中的創新業務成長受阻；對光大證券自身而言，犧牲的不只是積累不易的品牌形象，還有內幕交易、虛假陳述的嫌疑，以及監管層可能給予的嚴厲懲罰。
這已是光大證券近日來連續第二次烏龍交易。８月１６日，光大證券策略投資部開展ＥＴＦ套利交易時，發生烏龍事件，致使Ａ股市場出現大幅波動。截至目前，上海證監局已決定先行采取行政監管措施，暫停光大證券相關業務，責成公司整改，進行內部責任追究。同時，中國證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴肅處理，並及時向社會公布。
【賴宇萍、劉煥彥╱綜合報導】中國光大證券問題一波接一波。繼上周五出現策略投資部下錯單的套利交易烏龍之後，昨又傳出其固定收益部以超低價賣出１０年期國債的新烏龍事件。
&#１６０;&#１６０;&#１６０; 新華網北京８月２０日電 光大證券「烏龍指」造成的「８．１６事件」影響仍然繼續蔓延發酵。麻煩不僅是光大證券的，也是中國證券市場的。「８．１６事件」，損失究竟該如何計算？舉證責任如何分配？現行的法律框架下，光大的賠償和善後工作將是復雜而艱難的。這一基於技術問題衍生的重大事件，嚴重程度不亞於當年「７．２３動車」事故。調查還在繼續，恐怖的回聲余音繞梁。事件暴露出券商的內控缺陷、信息管理系統失靈以及市場應對突發性風險的善後機制漏洞，這些問題足以引起整個金融行業的高度警覺。
從更大的市場層面來說，烏龍指事件出來之後必定會引發更嚴的監管措施出台。對於光大證券的處罰預計在短期內會對抑制大資金投資的意願以及進場的力度，這會讓大盤走勢暫時相對比較平穩。另外，對於光大證券烏龍指這個案件來說，恐怕最重要的一點還是在於剩下的股指期貨空單如何去對沖。如果空單繼續生效，短期對市場的影響也不可忽視。
據每日經濟新聞報道，８月１８日，光大證券「烏龍指」事件終於有了官方解釋。在光大證券的公告中，公司將此描繪為「系統問題」，而絕口不提董秘在１６日午間時分涉嫌「虛假陳述」。在證監會的通報中，除了表態對光大證券立案調查以外，更細的監管措施並未出爐。光大證券在１８日傍晚的發布會上表示，正在配合證監會的調查，並會在此基礎上對投資人的損失依法履行職責和義務。
光大證券又擺烏龍 平賣國債
大陸光大證券上周五(１６日)出現烏龍錯帳事件，上證指數一度暴漲近５％，現在大陸媒體將「罪魁禍首」指向台灣，對此，金管會主委曾銘宗表示，台灣沒有任何一家的證券商與大陸券商有業務上往來，因此絕對沒有大陸媒體所說的情形。
許是８月１６日的「烏龍指」事件帶來的震蕩過大，光大證券還沒有從中緩過神來。昨日（１９日），光大證券在市場上再擺烏龍，以超低價賣出１０年期國債。昨日晚間，光大證券發布最新情況顯示，經與交易對手方協商，同意對當日光大證券誤操作的債券不進行交割，光大證券沒有損失。
光大證券再烏龍錯價沽國債 (１４:４２)
上周五，光大證券策略投資部開展ＥＴＦ套利交易時，發生烏龍事件，導致Ａ股市場大幅波動。
從技術層面看，「烏龍事件」同時戳開了券商資金管控的漏洞。光大證券當日的系統報出了２３０億元的買單，即使光大董秘強調沒有「賬面透支」，這一數字也引起了市場的浮想聯翩。光大證券２０１２年財報顯示，光大持有的交易金融資產和可供出售的金融資產總和是１２７億。從常識來看，即使加上投資收益或其他自有資金，光大也不太具備２００多億元幾秒內殺入市場的實力。券商和交易所的結算和普通散戶不同，是當日收市後再行結算的。從技術上看，經過光大證券的「烏龍」測試法，券商出現賬面透支的可能性是存在的。也就是說，在資金管控不到位的情況下，當年管金生賣出２０００多億３２７國債期貨巨額空單的行為，在當下的股市仍然是可能被拷貝的。
【記者林欣怡／綜合報導】繼上周發生股票烏龍交易後，中國大陸光大證券１９日又出烏龍，導致其超低價賣出１０年期國債。

 
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