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平保附屬平安證券收到處罰事先告知書 - 信報網站 @ 2013-05-22T00: 返回 熱門新聞
關鍵詞：萬福生科
概念：平安證券３億元補償 , ３０００萬股萬福生科
公開信建議當事方平安證券從三方面進一步完善補償方案：一是將網絡補償系統開放時間延長到兩年；二是補償方案建議改為期滿未發出有效指令的視為接受；三是需要修改和完善損失計算方法。六位維權律師認為，補償方法最終成功與否，不在於平安證券對補償誠意的如何表達或廣泛表達，而在於「能否惠及全體或大部分受害投資者」和「具體投資者的補償數額」兩方面作為試金石。
天上不會掉餡餅，如果真掉下餡餅，那在天的另一邊，一定是有人被搶了，而且被搶的遠比掉下的多。事實上，保薦機構在該案中雖然拿出３個億設立專項補償基金，但只要萬福生科不退市，或已得到不退市的某種保證，這些錢最終還是要由市場投資者埋單，保薦機構幾乎不存在任何風險。畢竟，花別人的錢消災——換取投資者的諒解和監管部門對之失職的理解，似乎也沒那麼心疼。如果此次監管部門裁定萬福生科退市或在此前已經知道萬福生科要直接退市，平安仍舊願意設立此項專項補償基金，那才真正值得尊敬。
對於「平安證券推出的對適格投資者進行先行補償的方案，是否會影響投資者對萬福生科提起民事訴訟的訴權」的疑惑，證監會新聞發言人表示，依法合理確定補償標准的前提下，證監會認為，欺詐上市發行案民事權利糾紛通過協商方式解決侵權損害，是一種高效率、低成本解決證券市場民事侵權糾紛和保護投資者利益的有益嘗試，證監會支持探索一種市場化的對民事侵權的補償機制，消除市場違法違規的不良後果。
不僅保薦機構主動墊付理賠，發行人也有動作。５月１１日，萬福生科發布《控股股東承諾函》，該公司控股股東兼實際控制人龔永福在公告中表示，萬福生科負有直接賠償責任，支持平安證券推出對受損投資者的先行補償方案，同意由平安證券先墊付依法應由其本人承擔的部分，並承諾下一步將承擔依法應當賠償的份額。同時，承諾將妻子楊榮華所持３０００萬股質押，用於保證因萬福生科虛假陳述行為造成投資者損失而應當承擔的賠償份額。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;平安證券公告顯示，投資者需在２０１３年５月２０日至６月１１日期間登錄基金專設網站查詢補償金額並點擊確認《和解承諾函》，再於２０１３年６月１７日至６月２８日期間通過深交所上市公司股東大會網絡投票系統發出對補償金額的有效確認指令，確認接受專項補償基金的補償並與平安證券達成和解。２０１３年６月２８日後基金管理人將下達劃款指令，投資者應於２０１３年７月５日前對補償金到賬情況進行查詢。平安證券提醒投資者，務必密切關注基金後續發布的關於補償支付具體流程與操作要求的持續提示公告，並嚴格按公告提示進行操作。
不過，並非所有投資者都能獲得虧損金額的全部補償。此前平安證券宣布出資３億元成立專項基金，先行償付符合條件的投資者。而在２０１１年９月，萬福生科ＩＰＯ募資金額為４．２５億元。「補償不是說虧多少賠多少，盡管資金足夠賠償投資者，但並不意味著一定能覆蓋投資者的損失。根據計算公式，賠償金額只可能小於或者等於投資者虧損。」上海市東方劍橋律師事務所律師吳立駿說。
上周五下午，證監會新聞發言人在通氣會上表示，由於平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發行保薦書、持續督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收平安證券萬福生科項目上的承銷傭金２５５０萬元，並施以兩倍的罰款，共計７６５０萬元，暫停保薦資格３個月，相關保薦代表人處以３０萬元罰款，撤銷保薦資格，終生市場禁入。
上周末，萬福生科保薦券商平安證券披露，將出資３億元設立萬福生科案投資者利益補償基金；同日，萬福生科實際控制人龔永福承諾，其妻楊榮華將所持３０００萬股萬福生科質押，為萬福生科向受損投資者賠償擔保。
證監會有關部門負責人說，保薦機構平安證券推出了對投資者的先行補償方案，萬福生科實際控制人龔永福和楊榮華夫婦承諾將承擔依法應當賠償的份額，並將３０００萬股萬福生科股票作為履行賠償責任的保證。萬福生科主動披露其違法違規情節並積極配合調查，還和平安證券積極采取措施糾正其違法違規行為，減輕對市場的負面影響，這些會作為執法過程中的考慮因素。但是，此次對萬福生科案的查處，體現了「從嚴、從快」，不存在「花錢買平安」問題。
萬福生科造假上市已是Ａ股市場上老生常談的話題。本周，有關「平安證券出資３億元補償萬福生科投資者」的輿情拉開了輿論序幕。據悉，平安證券召開媒體見面會，提出將設立３億元專項基金賠償萬福生科投資者，同時平安證券在官方網站發布公告明確了關於賠償萬福生科投資者專項基金的具體運作細則，包括賠償范圍和賠付金額的具體計算方法。
《經濟通通訊社１０日專訊》平安證券就萬福生科（深：３００２６８）造假事件成立３億元人民幣的補償專項基金，董事長楊宇翔在深圳媒體見面會上表示，預估和多種計算方法下，３億的資金規模足以補償損失，且略有盈余。７月２日將通過交易所系統，向受損股民派發補償金額。
第三大亮點就是平安證券出資３億元設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，采取「先償後追」方式，補償符合條件的投資者。雖然此舉不乏「危機公關」的成份，但在目前中國股市缺少投資者集體訴訟機制的情況下，此舉是有利於保護廣大投資者權益的。這種「先償後追」的方式減少了民事訴訟中的諸多麻煩事宜，可以讓更多的投資者盡快得到賠償，投資者幾乎可以零成本拿到補償，這在中國股市是一個好的開端，開創了一條處置此類事件、有效保護公眾投資者利益的創新之路。因此，這種做法是值得肯定的。
平安證券表示，該補償方案堅持「充分補償」和「便捷操作」兩大基本原則，對於同時符合多種不同情形的投資者，將分別計算並按有利於投資者的原則確定最終補償金額。金額計算時，計算公式未扣除證券市場系統性風險，傭金費率按照目前市場最高標准３％計算，投資者持股產生的紅利也不沖抵補償金額，資金利息在無法明確區間情況下按照最早起點計算等。

 
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