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重懲平安證券能否還Ａ股市場「平安」 @ 2013-05-13T09: 返回 熱門新聞
關鍵詞：平安證券 證監會 萬福生科
概念：證監會重罰平安證券 , ３０００萬股萬福生科
證監會新聞發言人日前在通氣會上表示，由於平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發行保薦書、持續督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收平安證券萬福生科項目上的承銷傭金２５５０萬元，並施以兩倍的罰款，共計７６５０萬元，暫停保薦資格３個月，相關保薦代表人處以３０萬元罰款，撤銷保薦資格，終身市場禁入。
證監會已經定性萬福生科嚴重違反法律法規，涉嫌欺詐發行股票。而作為公司的保薦人，平安證券近期內多次喊冤，表示在應對復雜的造假手段上，項目的執行者存在經驗和能力的缺陷；同時公司也表示，對於這幾年業務的擴大，內控環境存在不足，對質量的把控相對薄弱。但是對於平安證券上述解釋，業內專家認為平安證券完全不知情是不可能，萬福生科造假上市事件中，平安證券最起碼是默許的。
不久前證監會副主席姚剛表態，只要發現上市企業造假，就按照*ＳＴ綠大地的處理方式進行處罰，根據媒體報道，這次對造假的萬福生科和萬福生科的保薦人的處罰力度都會大幅增強，堪稱史上最嚴厲的處罰。具體的措施包括：暫停平安證券三個月的保薦資格，對萬福生科的ＩＰＯ相關保薦人，平安證券的吳文浩和何濤作出撤銷資格和終身市場禁入的處罰。對平安證券原高管將進行相關的行政處罰和罰款。
&#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;根據５月１０日證監會的通報，萬福生科造假案為第一例創業板公司涉嫌欺詐上市被立案稽查。萬福生科首發（ＩＰＯ）過程中，平安證券、中磊會計師事務所及湖南博鰲律師事務所三家中介機構及相關責任人員涉嫌未勤勉盡責，出具的相關材料存在虛假記載，成為市場上第一例被監管部門立案調查中介機構案例。
編者按：昨日，證監會針對萬福生科造假案向相關責任方開出罰單。同日，平安證券宣布，將先行墊付出資３億元設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，成為Ａ股首單墊付理賠案例。
９１９０９１５２０１３-０５-１０ １５:３９:００．０楊波證監會重罰平安證券：暫停保薦資格３個月罰沒７６５０萬元平安證券 證券投資者保護 證監會 萬福生 基金財產 保薦機構 勤勉盡責 欺詐發行股票 創業板 虛假陳述１４１２７滾動快訊/ＥＮＰＰＲＯＰＥＲＴＹ-->
對於保薦機構平安證券的處罰在證監會內部爭議較大，之前對綠大地的保薦機構華泰聯合並未遭遇任何處罰，這一次證監會決定暫停平安證券３個月保薦資格，沒收其萬福生科承銷及保薦費２５２５萬元，並對平安證券處以承銷及保薦費收入兩倍的罰款。
證監會昨日通報了對萬福生科案的處罰結果。據悉，這是Ａ股市場首例重罰造假上市案例，發行人、保薦人和其他中介機構均受到了嚴厲處罰。也是證監會處罰保薦機構主要負責人的第一案。此前*ＳＴ大地案的保薦機構華泰聯合並未遭遇任何處罰。今後，保薦機構的主要負責人將面臨對其任職期間，所保薦的上市公司是否存在造假等行為終身負責。
之所以出現此種局面，固然有個別從業人員的個人素質不足的因素，但造假成本低也是重要原因。此次萬福生科案對保薦機構的處罰可以說陡然抬高了投行造假成本，使造假成為不可承受之重。平安證券此單業務收益為２５５５萬元，但證監會開出的罰單達７６６５萬元，加之暫停三個月保薦資格，以及公司的名譽損失，怎麼算都是一筆不合算的買賣。更值得關注的是，此次處罰不僅僅指向平安證券及保薦人，追責范圍還擴大到業務負責人、內控負責人還有協辦人等，曾經在萬福生科上市期間掌舵平安證券、卻早已離職的高管被罰款並取消從業資格，這一前所未有的判決意味著作假行為絕不會因為「拍拍屁股走人」而免責，將對從業人員帶來巨大震懾作用。
萬福生科造假上市一案，昨日終於一錘定音。證監會對造假保薦券商開出「史上最重罰單」：平安證券被暫停３個月保薦資格，罰款７６５０萬元；保薦代表吳文浩、何濤除了罰款３０萬元外，還被取消保薦資格，終身禁止進入市場；中磊會計師事務所被沒收１３８萬元收入，並處以２倍罰款，撤銷證券從業許可；對簽字會計師處以１３萬元罰款，終身市場禁入。平安證券昨日也表現出「知錯能改」的態度，表示將成立３億元專項資金對萬福生科的投資人進行賠償。
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