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《大行報告》美銀美林：匯控(００００５．ＨＫ)罰款高於目前撥備但洗黑錢事件告一段落- 阿斯達克- 新聞 @ 2012-12-12T12: 返回 熱門新聞
關鍵詞：和解 匯控 美國 與美 渣打 當局 洗黑錢
概念：罰款１９億美元 , 與美國當局達成和解協議
中評社香港１２月１２日電／匯豐控股昨宣布，與美國多個政府機關達成暫緩起訴和解協議，同意支付１９．２億美元(約１４９億港元)，是美國洗黑錢案最高和解金額。知情人士透露，巨額罰款中包括逾６．５億美元(約５０億港元)民事罰款，而匯控將承認違反《銀行保密法》、《對敵貿易法》及部分涉及防止洗黑錢的美國法例。
匯控洗錢賠償問題終於得到解決，與美國當局達成和解協議，匯控將會支付共１９．２１ 億美元，並采取一系列補救措施。大公報引述分析指，有關不明朗因素已全數消除，對股價有正面作用，未來股價走勢則要視乎核心業務發展。集團行政總裁歐智華表示，為過去的錯誤承擔責任，並再次深表歉意，強調今日的匯控與過去干犯這些錯誤時的匯控已經有根本上的區別。他續稱，過去兩年來，匯控在新的高層領導之下，不斷采取實質的行動撥亂反正，並主動與政府當局合作，探究和處理此等事宜。
社引述消息指出，匯控與美國執法機構的和解最快可望於下周公布，匯控或支付１８億元罰款，並有機會與聯邦檢察官達成延期起訴協議，即機構若承認錯誤、支付罰款及改善合規系統後，執法機構可延遲或取消起訴。匯控發言人響應，就相關部門的調查，匯控予以合作。
星島環球網消息：匯控(００５)與渣打(２８８８)可謂「難兄難弟」，齊齊要就違規交易，分別被美國監管機構罰款。據外電引述消息人士指，匯控最快下周便可與美國司法部就涉及洗黑錢的指控達成和解，匯控最終可能僅罰款１８億美元(約１４０億港元)，少於市場估計。渣打則需要為伊朗違規交易額外支付３．３億美元(約２５億港元)和解費，事件更可能影響今年盈利。
港股上周跟隨Ａ股反彈，恆指連續三日搶上，周五最高見２２３７１，為去年７月以來新高。匯控上周亦接連傳來好消息，先是宣布將所持的１５．５７％平保股權悉售予泰國富豪謝國民旗下卜蜂集團，獲利逾２００億元，為集團１７年來最大宗出售資產。其後外電報道，匯控明年將出售總值２７億美元的美國次按貸款；同時，匯控涉洗黑錢一案亦終與美國監管部門和解收場，賠款１８億美元，顯示管理層有決心盡快收拾這個爛攤子，讓集團未來可輕身上路。
匯豐控股(００００５．ＨＫ)就反洗黑錢不力案，與美國當局達成和解，須向美國方面支付十九億二千一百萬美元(折合近一百五十億港元)罰款，換取當局暫緩起訴對其協助洗黑錢的指控，和解金額是當地歷來最高。匯控將落實多項改善建議，包括增設獨立監察人員，評估內部監控表現，並作定期評核報告。匯控行政總裁歐智華指，集團為過去的錯誤承擔責任及再次道歉，強調在新領導層下，不斷以實質行動撥亂反正，會確保在各地的經營，達到最高標准，日後會繼續與各地政府的監管機構緊密合作。匯控早前已為事件的潛在罰款，撥備十五億美元，意味集團須就罰款額外撥備四億二千一百萬美元。美國參議院在七月指控匯控違規，涉嫌協助伊朗等受制裁國家及墨西哥毒犯，透過美國金融體系洗黑錢。現時匯控在英國仍面對涉嫌不良銷售的指控，外電引述消息指，匯控預期，即將就事件與英國金融服務管理局達成和解協議。
剛落實悉售平保（２３１８）後，隨即傳來其洗錢丑聞獲得解決。路透社引述消息指，匯控最快下周公布與美國達成和解，或就反洗錢不力被重罰１８億美元（約１４０．４億港元），打破史上洗錢案罰款新高紀錄。有分析指，罰款較預期少，若屬實則明年有望把出售平保的收益作特息派發。
匯豐控股昨日午後宣布，集團已經就未能充分遵守美國反洗錢法例被調查一事，與美國監管當局達成和解協議，內容包括一項與美國司法部達成延後對其起訴的協議。另外，匯豐還和過去就相關事宜對匯豐進行調查的所有其他美國政府機構達成協議，提出了一項全球解決方案。根據上述協議，匯豐將需向美國監管部門支付１９．２１億美元（約合１５０億港元）。據悉，匯控早前已為洗錢事件的潛在罰款撥備了１５億美元，本次協議意味著集團仍需就罰款額外撥備４．２１億美元。
--兩大銀行匯控(０００５．ＨＫ: 行情)(ＨＳＢＡ．Ｌ: 行情)及渣打(２８８８．ＨＫ: 行情)(ＳＴＡＮ．Ｌ: 行情)在美國涉嫌違規被查事件,可望於短期內與監管機構和解．
本港兩大發鈔行－匯控(０００５)及渣打(２８８８)雙雙涉及美國洗黑錢案，其中有報道指出，控最終罰款或達１８億美元(約１４０億港元)，比市場預期為少。至於渣打，則已先在第三季向紐約州金融局支付３．４億美元(約２６億港元)，並另有一筆潛在的３．３億美元(約２５億港元)款項，仍要與美國當局進行商討，如確實，即該行共就事件付出６．７億美元(約５２億港元)；若單計紐約州金融局的３．４億美元，已拖累該行全年的稅前溢利只會錄得中單位增長。
消息指匯控(００００５)就洗黑錢案或要向美國相關部門賠償１８億美元罰款,和解內容可能包括匯控與美國聯邦檢察官達成延後起訴協議。匯豐於上月公布，第三季就美國洗黑錢調查撥備增加８億美元，迄今共為事件撥備１５億美元（約１１７億港元），當中未計及法律費用，行政總裁歐智華坦言，最終罰款或會更多，集團亦有被刑事檢控風險。
１１月３０日消息，據香港信報報道，渣打集團(２８８８)涉嫌違反美國對伊朗的制裁措施，為伊朗客戶進行交易事件，預料短期內會與美國有關當局達成和解，渣打或需要支付約３億美元罰款。

 
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