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渣打銀行或將因與伊朗的金融交易遭致鉅額罰款 @ 2012-08-13T16: 返回 熱門新聞
關鍵詞:渣打 和解
概念:2008年金融 , 美國監管機構和解
傳渣打(2888)和解費高達7億美元
【東方日報專訊】綜合外電及外國報章報道引述消息人士稱,渣打集團(02888)正與美國紐約州金融服務局(DFS)等多個執法部門商討和解,希望本周三(十五日)美國召開聽證會前達成和解方案,但談判並不順利,或隨時破裂。
渣打集團被美國監管機構指控,涉嫌隱瞞涉及伊朗的非法交易事件,再有新進展。外電報道,渣打希望與美國的監管機構以和解的方式解決,並且希望在星期三聽證會前達成和解協議。
北京時間8月12日上午消息,有知情人士透露,英國渣打銀行正在與包括美國紐約州銀行監管業者在內的多家美國執法機構就渣打銀行卷入為伊朗政府和企業洗錢一案商討和解方案。
亂了財政部與渣打針對這些交易的和解談判。渣打股價雖然在隨後幾個交易日內有所恢復,但仍
指控報告的簽發人,檢察官BENJAMIN LAWSKY是新官上任,發布前沒有和其他監管機構溝通,外媒形容此舉「出其不意,徹底打亂了美國財政部和渣打的和解談判」。
路透獨家報導引述知情人士透露,勞斯基逕自發布指令的作法,打亂了財政部與渣打針對這些交易的和解談判,讓美國財政部和FED感到措手不及與不滿。
外電報道,渣打集團(2888)傳與多個監管機構洽商和解案,了結集團被指違法與伊朗銀行交易的案件。據接近調查的消息人士指出,紐約州金融服務局(DFS)要求渣打集團聘用一位外間監督員 ,以確保集團符合美國反洗錢法律。消息又指,和解談判正在進行,本周中或有結果。要求渣打集團聘用外間監督員的指令,是於上周一由渣打與美國監管機構磋商的結果。
不過,《彭博》昨曾引述消息指,渣打或將支付高達7億美元(約54.6億港元),以和解有關指控。
數位消息人士稱,近期成立的紐約州金融服務局的局長本傑明-勞斯基(BENJAMIN LAWSKY)周一獨自下達了命令,這使美聯儲財政部與渣打銀行就交易指控進行的和解談判變得復雜。
不過,還有一些人士把渣打集團股價大跌看作是逢低吸納的機會。豐盛融資(AMPLE CAPITAL)分析師盧志威(WILLIAM LO)稱,最有可能的結果是渣打集團通過交納罰金達成和解,不會對該行產生破壞性打擊。

 

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