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美國證監會向幣安及趙長鵬提出13項指控- RTHK @ 2023-06-06T16: 返回 熱門新聞 關鍵詞：幣安 趙長鵬 概念：美國證券交易 , 指控起訴幣安及趙長鵬 事實上，這並非是趙長鵬第一次被美國監管機構起訴。今年３月末，美國商品期貨交易委員會(ＣＦＴＣ)起訴趙長鵬，指控該公司違反聯邦法律故意在美國提供未注冊的加密貨幣衍生產品。 美國證券交易委員會（美國證交會，ＳＥＣ）已對幣安交易所及其創辦人趙長鵬提出起訴，指控幣安及趙長鵬違反《證券法》，ＳＥＣ 提到，幣安交易所「秘密地允許高淨值美國客戶」在其平台上進行交易，同時還指控趙長鵬直接操控客戶資產，並與交易所資產混合。 中指出，趙長鵬及其交易所允許美國高淨值投資者和客戶，繼續在幣安不受監管的國際交易所進行交易，藐視「了解你的客戶（ＫＹＣ）」基本規則；起訴書續指，幣安未能注冊為全國證券交易所、經紀人以及經銷商和結算機構。監管機構還指控幣安通過聲稱對幣安平台上的操縱交易進行監控和控制，而實際上並未這樣做，從而誤導投資者。 訴狀質疑幣安及其美國附屬公司實際上並不相互獨立，幣安建立「幣安美國」以作為主要公司和趙長鵬的盾牌，以「展示」、「拖延」及「解決」執法機構目標及隔離幣安。 ＳＥＣ認為，幣安秘密操控了幣安美國平台的運行，幣安曾允許美國客戶在其ＢＩＮＡＮＣＥ．ＣＯＭ網站上進行交易。ＳＥＣ稱，盡管聯邦法律禁止未經注冊的證券發售和銷售，且幣安知道有數萬名美國客戶，但幣安選擇不采取行動。ＳＥＣ的起訴稱，幣安２０１９年向市場展現的合規性在很大程度上是一場公開表演。 美國ＳＥＣ起訴幣安和趙長鵬，幣安幣大跌１０％，比特幣急跌，近２４小時超．．． 美國證交會起訴全球最大加密貨幣交易所幣安, 以及公司創始人兼首席執行官趙長鵬等, 指幣安經營一個廣泛的欺詐網絡． ＳＥＣ主席ＧＡＲＹ ＧＥＮＳＬＥＲ在一份聲明指，趙長鵬和幣安涉嫌欺詐、披露不足、利益沖突、故意逃避法律等。趙長鵬回應指，這宗民事訴訟毫無根據，會積極為自己辯護，「幣安不是美國交易所，美國證券交易委員會的行動范圍有限」。他又指會保持公司系統穩定，包括提款和存款，平台上的用戶資產仍然安全。 美國證券交易委員會(ＳＥＣ)起訴幣安及創辦人兼ＣＥＯ趙長鵬涉違反美國證券交易規則，消息拖累多種加密貨幣昨晚急挫，其中比特幣曾挫逾６％至三個月低位，連帶加密貨幣交易平台ＣＯＩＮＢＡＳＥ(ＣＯＩＮ．ＵＳ) ＳＥＣ指責幣安誤導投資者，使人們以為美國子公司采取了措施防止操縱交易的發生。但「所謂的控制實際上不存在，」該訴狀稱至少從２０１９年９月到２０２２年６月，由趙長鵬擁有和控制的交易公司ＳＩＧＭＡ ＣＨＡＩＮ通過「洗售交易」(ＷＡＳＨ ＴＲＡＤＩＮＧ)來人為地抬高幣安美國子公司ＢＩＮＡＮＣＥ．ＵＳ的交易量。 雖然趙長鵬曾宣稱美國政府的相關指控「是對事實的不完整敘述」，但ＳＥＣ宣稱幣安的首席合規官已承認「我們不想要受到任何監管」。ＳＥＣ還表示，盡管「幣安美國」長期以來一直聲稱是「獨立運營」，但趙長鵬事實上仍領導這個交易所，數十億美元的幣安客戶資金與公司資金混合在一起，都存放在由趙長鵬控制的公司銀行帳戶中，又被轉移到同樣由趙長鵬控制的交易公司ＭＥＲＩＴ ＰＥＡＫ名下。幣安否認ＳＥＣ混合資金的指控，並稱相關金流只是為了購買幣安定制的與美元掛鉤的加密代幣。 ＳＥＣ指控，幣安通過經營未注冊的交易所ＳＩＧＭＡ ＣＨＡＩＮ來逃避美國聯邦證券法的監管、歪曲交易控制和出售未注冊的證券等違規行為，藐視美國投資者保護規則。ＳＥＣ稱，起訴幣安的原因之一是幣安未經登記便發售幣安幣和穩定幣ＢＵＳＤ。證交會要求法院凍結幣安資產，並指定一名接管人。 美東時間周一，據美國證券交易委員會（ＳＥＣ）提交的法庭文件，全球最大的加密貨幣交易所幣安及其首席執行官趙長鵬被指控違反美國證券業規定。在消息公布後，比特幣短線下挫逾１０００美元，跌破２６０００美元大關，跌幅擴大至５．２％。幣安幣大跌逾７％。 美國ＳＥＣ起訴幣安及趙長鵬 涉秘密控制客戶資產等１３項指控 在ＳＥＣ提起訴訟之前，路透社周一報導，幣安的一名高層主要負責經營幣安美國的運營商ＢＡＭ ＴＲＡＤＩＮＧ的５個銀行賬戶，其中一個賬戶就包含美國客戶的資金。 波場 ＴＲＯＮ 創始人孫宇晨就 ＳＥＣ 起訴幣安和幣安創始人兼 ＣＥＯ 趙長鵬（ＣＺ）一事發文表示，相信 ＣＺ 和幣安可以自證清白以渡過難關。 作為 ＣＺ 的朋友，願堅定不移支援 ＣＺ，相信正義會得到伸張，將共同面對這一挑戰。 ２３:２６【趙長鵬：團隊將確保各系統穩定，包括提款和存款】幣安ＣＥＯ趙長鵬表示，團隊將確保各系統穩定，包括提款和存款。此前，美國證交會起訴幣安和其ＣＥＯ趙長鵬違反美國證券交易規則。 美證監會起訴幣安及其創辦人趙長鵬 【１０：３１】【幣安風暴】美國證交會起訴幣安及趙長鵬１３控罪 幣安：毫無根據、比特幣跌半成