分享此頁

熱門新聞 金融管理專員對四間銀行罰款共4420萬元涉盡職審查缺失等 @ 2021-11-21T12: 返回 熱門新聞 關鍵詞：皓日 新盤 概念： 金管局：４間銀行違反打擊洗錢條例被罰款４４２０萬元 金管局據《打擊洗錢條例》向４間銀行罰款４４２０萬元 《打擊洗錢條例》於２０１２年４月１日生效。金管局表示，４間銀行沒有透過恆常客戶盡職審查以履行持續監察業務關系的責任。其中中國信托香港沒有采取適當覆核措施，以確保其所取得有關客戶的文件、數據及資料反映現況及仍屬相關；而建行亞洲、工銀亞洲及瑞銀香港分行沒有及時就某些客戶進行定期覆核。 【信報財經新聞】香港金管局宣布，已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對４間銀行的調查及紀律處分程序。金融管理專員對建行亞洲、中國信托香港、工銀亞洲及ＵＢＳ ＡＧ香港分行處以合共４４２０萬元的罰款，並按需要發出糾正相關違規情況的命令。 １１月１９日，金管局宣布已根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（「《打擊洗錢條例》」）完成對中國建設銀行（亞洲）股份有限公司 （「建銀亞洲」）、中國信托商業銀行股份有限公司香港分行 （「中國信托香港」）、中國工商銀行（亞洲）有限公司 （「工銀亞洲」） 及ＵＢＳ ＡＧ香港分行 （「ＵＢＳＨＫ」）的調查，發現四間銀行在持續監察客戶關系，以及就高風險情況進行嚴格客戶盡職審查方面存在缺失。

流動版 | 完全版

論壇守則 | 關於我們 | 聯繫方式 | 服務條款 | 私隱條款 | 免責聲明 | 網頁指南

版權所有 不得轉載 (C) 2025 Suntek Computer Systems Limited.

免責聲明 : 88iv設立此一網站，旨在以最快捷的方式為公眾人士提供清楚準確的最新資料，但在整理資料及編寫程式時或會有無心之失。故88iv特此聲明，此一網站所載的資料如有任何不確之處、遺漏或誤植錯字，並引致任何直接或間接的損失或虧損，88iv概不負責，亦不會作出任何賠償（不論根據侵權法、合約或其他規定亦然）。此外，88iv並不保證本網站所載的資料乃屬正確無誤及完整無缺，亦不擔保可以及時將資料上網及內容適合有關用途。