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熱門新聞 港史上最重涉一馬基金丑聞高盛罰27億證監：令證券業蒙羞 @ 2020-10-24T00: 返回 熱門新聞 關鍵詞：高盛 一馬 罰款 概念：證監罰款 , 一馬案高盛 高盛卷入馬來西亞一馬基金（１ＭＤＢ）丑聞多年，被證監會譴責及罰款３．５億美元（２７．１億港元），創該會史上最高罰款額。證監會指高盛亞洲因在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失，令１ＭＤＢ於２０１２年及２０１３年透過三次債券發售籌得的６５億美元中有２６億美元被挪用。 【明報專訊】數年前馬來西亞政府丑聞「一馬弊案」轟動全球，前總理納吉布涉案今年７月被判入獄１２年，一馬公司（１ＭＤＢ）發債集資所得逾百億資金不知所終，當時負責安排及包銷的高盛亦遭重罰。證監會昨公布，對事件中高盛亞洲的參與進行調查，認為該行在風險合規及打擊洗錢等監控方面均有嚴重缺失，向其譴責並發出歷來最重的３．５億美元（約２７．１億港元）罰單。證監會法規執行部執行董事魏建新昨於聲明中嚴詞批評高盛，指其「不僅自身聲譽受損，亦令證券業蒙羞」。 證監會指，「一馬基金」的債券發售由英國高盛國際（ＧＯＬＤＭＡＮ ＳＡＣＨＳ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ）安排及包銷，但實際工作是由高盛旗下身處不同區域的交易團隊成員進行，有關交易收入由高盛位於不同地區的實體分享。證監會指，以香港為基地的高盛亞洲，在三次債券發售的發起、批准、執行及銷售過程中的參與程度非常高，而高盛亞洲最終自有關債券發售所產生的 ５．６７ 億美元總收入中，獲得 ３７％、金額達 ２．１ 億美元（折合約 １６．３ 億港元），在高盛的各個實體中占最大的份額。 相關文章：【一馬丑聞】高盛於一馬基金發債券犯監管缺失 遭香港證監會譴責、罰款２７．１億元 投資銀行高盛卷入馬來西亞一馬基金事件多時，周四遭香港證監會譴責以及罰款２７．１億元，是本港歷來對持牌中介機構最大宗的罰款。證監會形容高盛遠遠落後於中介人標准，令證券業蒙羞．．．．．． 香港證監會表示，以香港為基地的高盛亞洲在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失，導致一馬公司在２０１２年及２０１３年通過三次債券發售籌得的６５億美元中有２６億美元被挪用，因而遭到罰款。根據美國司法部的指控，這些挪用的罰款被大馬官員、一馬公司官員、阿布扎比主權財富基金的官員及其親屬，以及涉嫌其中的高盛高管及其親屬挪用。 卷一馬案 證監重罰高盛２７億破港紀錄

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