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熱門新聞 工銀國際涉寶龍ＩＰＯ超常規保證金融資港證監重罰２５００萬 @ 2014-05-22T12: 返回 熱門新聞 關鍵詞：證監 工銀國際 寶龍 概念：罰款１２５０萬港元 , 證監譴責工銀國際寶龍上市 根據香港證監會的調查，承配人由寶龍介紹給工銀國際融資，再由工銀國際融資將承配人介紹給聯屬公司工銀國際證券，以開立認購發售股份的賬戶。工銀國際證券並無根據《操守准則》的規定進行「認識你的客戶」盡職審查，以確定承配人的財政狀況或確認承配人是獨立於寶龍，便接受承配人認購發售股份。 工銀國際是中國工商銀行在香港的全資子公司。這次香港證監會對工銀國際融資和工銀國際證券作出譴責及罰款。工銀國際融資當時是寶龍地產ＩＰＯ聯席保薦人兼賬簿管理人之一，工銀國際證券是聯席牽頭經辦人之一。 香港證監會昨譴責工銀國際兩家子公司，包括工銀國際融資及工銀國際證券，指其在寶龍地產(１２３８) ２００９年的ＩＰＯ中，擔當的角色有缺失，決定重罰該兩間公司各１,２５０萬元，即合共２,５００萬元。證監會稱，工銀國際未有對寶龍介紹的若干承配人作客戶盡職審查，即使在懷疑承配人缺乏獨立性，仍確保承配人獲提供保證金融資，令寶龍得以順利上市。今次證監會合共罰款額高達２,５００萬元，是近年罕見的高額罰則。

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