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熱門新聞 ４家ＱＦＩＩ代理券商或受罰 @ 2013-12-31T08: 返回 熱門新聞 關鍵詞：上交所 監管 采取 概念：代理券商采取自律監管 , 瑞銀證券等四家 上交所將對４家券商采取自律監管措施 大智慧阿思達克通訊社１２月３０日訊,據中國證券網報道,針對１２月２０日尾盤權重股異動事件,上交所日前進行核查後認為,瑞銀證券等四家境內交易代理證券公司當天在執行ＱＦＩＩ客戶所委托的「調倉」交易指令時,本應對證券交易價格造成的影響進行專業判斷,並對指令的合規性進行審查,但卻未能盡責。因此,上交所將於近日對上述四家證券公司采取相應的自律監管措施,並配合監管部門進行進一步調查。 上交所方面表示，瑞銀證券等四家境內交易代理證券公司當天在執行ＱＦＩＩ客戶所委托的「調倉」交易指令時，本應對證券交易價格造成的影響進行專業判斷，並對指令的合規性進行審查，但卻未能盡責。上交所將於近日對上述四家證券公司采取相應的自律監管措施，並配合監管部門進行進一步調查。 晨報訊（記者 孫春祥）１２月２０日股市交易尾盤時段，多只權重股瞬間放量暴跌，引發Ａ股出現「砸盤」異動跡象。對此，上交所近日公布了核查結果，系４家ＱＦＩＩ（合格境外機構投資者）違規調倉以及其代理券商未對交易指令進行合規性審查導致，作為懲罰，上交所將對瑞銀證券、國泰君安等四家ＱＦＩＩ代理券商采取相應的自律監管措施。 上海證券交易所１２月２９日公布對１２月２０日滬市尾盤建設銀行、中信銀行等權重股異動導致大盤瞬間跳水一事的調查結果。上交所核查後認為，瑞銀證券、國泰君安、東方證券和中金公司等４家證券公司在１２月２０日執行ＱＦＩＩ相關交易指令時，未盡到交易代理證券公司的專業責任，上交所將於近日對這４家證券公司采取相應的自律監管措施，並配合監管部門做進一步的調查。 上交所將對此事件中為ＱＦＩＩ提供代理的４家券商采取自律監管措施，並配合監管部門做進一步調查，投資者有理由期待監管之劍不會止步於此。光大烏龍指事件發生後，監管當局迅速查明了事件真相並作出嚴厲處罰，備受投資者贊譽。此次事件最大的監管難點無疑在於它的跨境性，但難點也意味著機遇，如能以此事件為突破口，加強跨境監管合作，通過合作增加信息共享，就有可能堵塞一些長期以來存在的漏洞。

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