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中證監:國債期貨推出進程不受影響 @ 2013-08-25T08: 返回 熱門新聞 關鍵詞：永旺 半年 概念： 為此，上海證監局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，並責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。調查取證工作已經基本完成，目前正在移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，正在組織有關專家進行論證咨詢，待相關程序完成後，將盡快公布處理結果。 上周五(８月１６日)光大證券爆出烏龍盤，導致Ａ股市場出現波動。昨日光大證券於上海證券交易所發出公告，披露事件的始末，並且指出今次事件，該公司預料錄得１．９４億元人民幣(下同)虧損，同時指出最終的虧損金額，及對該公司財務收況的影響，可能會隨市場情況而變化。除了承受金錢損失外，光大證券亦遭到上海證監局暫停其相關業務，責成該公司整改，進行內部責任追究。中證監亦決定立案調查，並且會根據調查結果，依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。本報記者綜合報道 據發言人介紹，在核查中尚未發現人為操作差錯，但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。上海證監局已決定先行采取行政監管措施，暫停相關業務，責成公司整改，進行內部責任追究。同時，中國證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。 從證監會新聞發言人的表態看，證監會目前已對光大證券立案調查，將根據調查結果依法處理。但無論是證監會，還是光大證券，對事件的定位均為系統 中國證監會表示，光大證券烏龍盤事件的調查取證工作基本完成，正在移交內部審議，而公司申請交易所買賣基金(ＥＴＦ)，使用的股票有效，交易所確認申講不存在違法問題。 「此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會在第一時間核查後也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。」發言人指出，為此，證監會上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，並責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。對調查處理結果，證監會將及時向社會公布。 中證監昨日的例行記者會，就光大證券事件，只表示完成對光大的調查取證，已移交內部審理。 新華網北京８月２３日電（記者趙曉輝、劉開雄）中國證監會新聞發言人２３日說，關於光大證券異常交易案，證監會的調查取證工作已經基本完成，目前正在移交證監會內相關部門審理。 &#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;對於光大證券此次「烏龍盤」事件出現的原因，市場首先猜測，可能是由於光大證券的市場交易員落錯盤，將錯誤的數據輸入交易系統。因為在國外因市場交易員在輸入交易數據時出錯而引發錯盤交易的事件並不鮮見。雖然中國股市創立二十多年來還不曾出現過因交易員出錯而導致的錯盤交易，並引發股市震蕩，但並不代表中國的股市交易系統已經天衣無縫不會出錯。很快，中國證監會於８月１８日發表聲明宣稱，光大證券的內部控制明顯有缺陷，但尚未發現人為差錯，將立案調查光大證券的這一「烏龍盤」事件。 在證監會的通報中，證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。此外，由於「上海證監局已決定先行采取行政監管措施，暫停相關業務」。有分析人士認為，此舉表明光大證券的股票和期貨賬戶已經被監管部門凍結。 ８月１８日，光大證券（６０１７８８，ＳＨ）&ＬＤＱＵＯ;烏龍指&ＲＤＱＵＯ;事件終於有了官方解釋。在光大證券的公告中，公司將此描繪為&ＬＤＱＵＯ;系統問題&ＲＤＱＵＯ;，而絕口不提董秘在１６日午間時分涉嫌&ＬＤＱＵＯ;虛假陳述&ＲＤＱＵＯ;。在證監會的通報中，除了表態對光大證券立案調查以外，更細的監管措施並未出爐。光大證券在１８日傍晚的發布會上表示，正在配合證監會的調查，並會在此基礎上對投資人的損失依法履行職責和義務。