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對沖基金進行內幕交易的深層次緣由 @ 2013-07-27T04: 返回 熱門新聞 關鍵詞：內幕交易 對沖基金 起訴 刑事 概念：內幕交易指控 , １４０億美元對沖基金 美國聯邦檢察官，對著名對沖基金ＳＡＣ ＣＡＰＩＴＡＬ提出刑事起訴，ＳＡＣ ＣＡＰＩＴＡＬ面臨被沒收資產及罰款總額達到１００億美元。 ＳＡＣ 被起訴１項電信欺詐、４項證券欺詐。美國檢察檢察官員指，ＳＡＣ 內幕交易規模是對沖基金業前所未有，時間超過１０年，涉及至少２０家公司，而 ＳＡＣ 獲得的非法利潤則以億美元計。消息稱，檢控官可能追討沒收 ＳＡＣ 內幕交易的所有投資盈利，並對其處以破紀錄的１００億美元罰款。 但是上周ＳＥＣ對ＣＯＨＥＮ發出民事訴訟，指控他沒能做到盡職監督旗下基金經理，而是助長了內部憑借非公開信息交易牟利的文化。盡管ＳＥＣ沒有對ＣＯＨＥＮ發出內幕交易罪名的民事訴訟，但是試圖通過起訴終結ＣＯＨＥＮ的對沖基金生涯。 據美聯社報道，ＳＡ Ｃ資本目前管理著１５０億美元的資產，其創始人和經營者科恩是美國金融界最富盛名的人物之一，也是為數不多的每年吸金高達１０億美元的頂級對沖基金經理之一。據英國《金融時報》報道，在此次美國政府打擊內幕交易的過程中，ＳＡ Ｃ資本已有８名現任或前任雇員遭到刑事犯罪指控，而科恩是遭到違法行為指控的人中知名度最高的一個。 美國聯邦檢察官７月２５日對對沖基金巨頭ＳＡＣ發起了刑事和民事訴訟，指控其從事長達十年的內幕交易陰謀，並尋求沒收該基金１００億美元財產。這是美國政府對華爾街內幕交易最重的一擊。 刑事指控是對ＳＡＣ的沉重打擊，並向對沖基金行業傳達了信息。對沖基金行業由於廣泛的內幕交易調查而全面曝光，調查曾導致帆船集團(ＧＡＬＬＥＯＮ ＧＲＯＵＰ)創始人拉賈．拉賈那納姆(ＲＡＪ ＲＡＪＡＲＡＴＮＡＭ)和麥肯錫(ＭＣＫＩＮＳＥＹ)董事總經理、前高盛(ＧＯＬＤＭＡＮ ＳＡＣＨＳ)董事顧磊傑(ＲＡＪＡＴ ＧＵＰＴＡ)認罪。 國檢方對該國最大的對沖基金公司之一ＳＡＣ ＣＡＰＩＴＡＬ ＡＤＶＩＳＯＲＳ ＬＰ提起刑事訴訟，指控該公司包括創始人科恩(ＳＴＥＶＥＮ Ａ． ＣＯＨＥＮ)在內的高管鼓勵內幕交易行為，其規模是史無前例的。 新浪財經訊 ７月１２日下午消息 香港市場失當行為審裁處公布，香港證監會已經正式起訴對沖基金老虎亞洲(ＴＩＧＥＲ ＡＳＩＡ)涉嫌內幕交易、虛假交易中國銀行(０３９８８-ＨＫ)建設銀行(００９３９-ＨＫ)Ｈ股一案，老虎基金及其股東、董事將在香港面臨民事法律程序，但可能不涉及刑事罪行。 紐約曼哈頓聯邦檢察官本周四正式起訴對沖基金巨頭ＳＡＣ ＣＡＰＩＴＡＬ ＡＤＶＩＳＯＲＳ，這次起訴對ＳＡＣ及其創始人、現任董事長ＳＴＥＶＥＮ Ａ．ＣＯＨＥＮ無疑是沉重打擊。這也是金融危機以來首次針對金融機構的內幕交易指控。目前還沒有哪一家大型金融機構面對刑事訴訟能全身而退。 美國聯邦檢察官周四對１４０億美元規模的對沖基金巨頭ＳＡＣ提起刑事訴訟並計劃施以重罰，可能罰款高達１００億美元，指控其允許「多位雇員」的罪行，鼓勵員工進行「大量無處不在的」內幕交易。這是迄今為止美國政府對華爾街內幕交易最重的一擊。 美國消息，美國檢方２５日對ＳＡＣ資本提起刑事訴訟，指控史蒂文&#８２２６;科恩運營的１４０億美元對沖基金十多年來從事了猖獗的內幕交易。據英國金融時報報道，一位知情人士表示，通過動用政府權力，收繳從據稱的違法行為獲得的任何利潤，檢方可能尋求從ＳＡＣ收繳高達１００億美元。刑事起訴書詳述了科恩在一個全面項目中激勵員工提出高信念的想法，以便讓該基金公司領先於其他投資者。 盡管如此，ＳＥＣ還是宣稱，２００８年，當科恩在分析其對沖基金對ＥＬＡＮ與惠氏（ＷＹＥＴＨ）股份的交易情況時，曾與他的對沖基金分析師溝通了馬修·馬特瑪（ＭＡＴＨＥＷ ＭＡＲＴＯＭＡ）——一名作為科恩直屬下屬的投資組合經理——在醫藥行業的人脈關系。ＳＥＣ的指控看上去還得到了政府所獲取的即時消息的佐證。據ＳＥＣ指控，甚至還有人告知科恩，一名醫生向他手下的投資組合經理提供了有關藥物試驗的潛在非公開信息，而科恩未能就相關信息的使用表示任何顧慮。馬特瑪被曼哈頓美國聯邦檢察官普利特·巴拉拉（ＰＲＥＥＴ ＢＨＡＲＡＲＡ）起訴後進行了無罪辯護，而那名醫生則是該案中政府方面的重要合作證人。另外，ＳＥＣ稱科恩還是另一位投資組合經理邁克爾·斯坦伯格（ＭＩＣＨＡＥＬ ＳＴＥＩＮＢＥＲＧ）的直屬上司，而這位經理也受到了起訴，並同樣進行了無罪辯護，他所涉及的則是２００８年有關戴爾股票的一宗內幕交易案。 美司法部起訴對沖基金ＳＡＣ內幕交易 或處罰款１００億美元