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兩券商遭中證監罰停賽 @ 2013-05-20T07: 返回 熱門新聞 關鍵詞：證券 立案調查 證監會 概念：上市公司立案調查 , 民生證券南京證券 上周五，證監會正式通報，民生證券、南京證券因保薦業務涉嫌違法違規被立案調查。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規，處於立案調查期間的，證監會暫不受理該保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。此外，證監會同時通報稱，正在對國信證券和光大證券在保薦業務過程中是否涉及未勤勉盡責的問題展開了解核實。「若查到確切證據，將盡快對其立案調查。」 新京報訊 (記者吳敏)證監會正「揪住」ＩＰＯ中的問題不放。繼上周五平安證券被罰之後，又有兩家券商被證監會立案稽查。昨日證監會稱正對民生證券和南京證券近期有關保薦項目進行立案稽查，暫不受理其推薦項目和材料。此外證監會在了解光大證券和國信證券是否有未盡責的情況。 根據證監會相關規定，國信證券或面臨暫停保薦機構資格３個月的處罰。就在幾天前，同樣由國信證券保薦上市的勤上光電因涉嫌信披違規，被證監會立案調查。業辦認為，這兩家公司的立案調查會對國信證券投行業務產生巨大的影響。尤其是隆基股份上市首年虧損。 &#１６０;&#１６０;&#１６０;&#１６０;證監會新聞發言人表示，民生證券和南京證券因保薦業務被立案調查。根據相關法規，證監會從立案調查之日起，暫停受理其新申報的保薦材料。而國信證券和光大證券則暫因未在保薦業務中被發現有未勤勉盡責行為的證據，均未被立案，一旦發現證據會盡快立案。 因萬福生科一案，證監會上周對平安證券給予保薦業務資格暫停三個月的重罰。此後業內將目光投向了其他有類似情況的券商，近幾日業內盛傳民生證券、光大證券、南京證券和國信證券四家券商都有項目被立案調查，保薦項目或涉嫌造假上市，有可能面臨被證監會暫停受理新ＩＰＯ申請的處罰。 此前，證監會已通報山西天能科技、廣東新大地和河南天豐等公司進入立案調查階段。其中，天能科技的保薦機構為民生證券，新大地的保薦機構為南京證券，河南天豐的保薦機構為光大證券，隆基股份、勤上光電的保薦機構均為國信證券。 而在平安證券因萬福生科造假案被證監會開出&ＬＤＱＵＯ;史上最嚴厲&ＲＤＱＵＯ;罰單後，市場開始擔心民生、南京、光大幾家券商的處罰結果。有市場人士擔心，在證監會強化對中介機構歸位盡責要求的背景下，這幾家券商被處罰難以避免。前述ＰＥ人士甚至考慮要不要在報材料之前更換保薦機構，從而避免報了材料後被券商&ＬＤＱＵＯ;綁架&ＲＤＱＵＯ;(報材料後再更改保薦機構需撤回材料重新排隊)。 此前，有傳言稱，除平安證券外，民生證券、光大證券和南京證券也被證券監管部門處以了停止接收新材料的措施。這起源於此前證監會的表態：保薦機構一旦被立案稽查，證監會發行部門就停止受理相關機構報送的材料。實際上，按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第７０條的規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。 自從去年５月份券商創新大會以來，券商融資渠道大面積拓寬。除了再融資之外，債務融資層面，暫停了７年的銀行間市場短期融資券去年開始恢復。官方數據顯示，截至３月中旬，一共有１６家證券公司向證監會申請出具監管意見函，計劃融資規模和發行短期融資券的規模是１３１５億元，人民銀行已核准８家證券公司，發行總規模７３９億元，實際４家發行了１５期，合計金額５３１億元。包括中信證券、廣發證券、招商證券等上市券商都有通過公司債、短期融資券等途徑實現再融資的記錄。 據悉，民生證券、光大證券、南京證券三家券商保薦的項目都涉嫌造假上市，而上周五(１０日)中證監新聞發言人表示，保薦機構一旦被立案稽查，證監會就停止受理相關機構報送的材料。 勝景山河事件尚未平息，平安證券保薦的另一家公司海聯訊於今年３月份被證監會立案調查，問題涉及２０１１年虛增千萬利潤。